西安陕鼓动力股份有限公司首次公开发行A股-唐山港集团.PDF

唐山港集团股份有限公司首次公开发行A股 网上资金申购发行公告 保荐机构（主承销商）：申银万国证券股份有限公司 特别提示 1、唐山港集团股份有限公司根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的 指导意见》（证监会公告[2009]13 号）的有关要求，对首次公开发行A 股网上发 行作出相关安排，请广大投资者认真阅读本公告。 2 、唐山港集团股份有限公司首次公开发行 A 股网上发行通过上海证券交 易所（以下简称“上交所”）交易系统，采用网上资金申购方式进行。关于网 上发行的有关规定，请查阅上交所网站（ ）公布的《沪市股票 上网发行资金申购实施办法》（2009 年修订）。 3、发行人与保荐机构（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理 性投资，认真阅读2010 年6 月17 日（T-1 日）刊登在《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》及《证券日报》上的《唐山港集团股份有限公司首次公开 发行A 股投资风险特别公告》。 重要提示 1、唐山港集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“唐山港”）首次公 开发行不超过 20,000 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的 申请已获得中国证券监督管理委员会证监许可［2010 ］656 号文核准。本次发 行的保荐机构（主承销商）为申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万 国”或“保荐机构（主承销商）”）。 2 、本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网下发行”）与网 上资金申购发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。本次 A 股发行 数量不超过 20,000 万股，其中，网下发行数量不超过 4,000 万股，占本次发行 数量的20% ；网上资金申购部分不超过16,000 万股，占本次发行数量的80%。 3、本次发行价格区间为 7.00 元/股-8.20 元/股（含上限和下限），由于网上 发行时本次发行价格尚未确定，参与网上资金申购的投资者须按照本次发行价 格区间上限（8.20 元/股）进行申购。如最终确定的发行价格低于价格区间上 限，差价部分将于2010 年 6 月23 日（T+3 日）与未中签的网上申购款同时退 还给网上申购投资者。 4 、配售对象只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行新股申购。 凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否有有效报价，均不得再参与网上发 行。参与网下初步询价的配售对象再参与网上新股申购，导致其申购无效的， 由配售对象及管理该配售对象的询价对象自行承担相关责任。 5、本次网上申购日期为2010 年 6 月 18 日（T 日），申购时间为上交所正 常交易时间（上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00）。申购简称为“唐港申 购”；申购代码为“780000”。 6、本次网上发行，参加申购的每一申购单位为 1,000 股，单一证券账户的 委托申购数量不得少于 1,000 股，超过 1,000 股的必须是 1,000 股的整数倍，但 最高不得超过16 万股。 7、单个投资者只能使用一个合格账户参与本次网上申购。证券账户注册资 料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账 户（以2010 年6 月17 日（T-1 日）账户注册资料为准）参与本次网上申购的， 以及同一证券账户多次参与本次网上申购的，以第一笔申购为有效申购，其余 申购均为无效申购。证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在 不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购（企业年金账户指定 交易在不同证券公司的情况以2010 年6 月17 日（T-1 日）为准）。 8、本次网上发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。 9 、本次发行不设回拨机制，在出现网下申购不足或网上/ 网下总申购不足 或难以确定发行价格的情况下，发行人和保荐机构（主承销商）可采取削减发 行规模、调整发行