上公司大股东董监高减持股份的若干规定.PDF

上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定 第一条为了规范上市公司控股股东和持股 5%以上股东（以下并 称大股东）及董事、监事、高级管理人员（以下简称董监高）减持股 份行为，促进证券市场长期稳定健康发展，根据《公司法》、《证券法》 的有关规定，制定本规定。 第二条上市公司大股东、董监高减持股份的，适用本规定。 大股东减持其通过二级市场买入的上市公司股份，不适用本规定。 第三条上市公司大股东、董监高应当遵守《公司法》、《证券法》 和有关法律、法规，以及中国证监会规章、规范性文件中关于股份转 让的限制性规定。 上市公司大股东、董监高曾就限制股份转让作出承诺的，应当严 格遵守。 第四条上市公司大股东、董监高可以通过证券交易所的证券交易 卖出，也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。 因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与等减持股份的，应当 按照本规定办理。 第五条上市公司大股东、董监高减持股份，应当按照2 法律、法 规和本规定，以及证券交易所相关规则，真实、准确、完整、及时履 行信息披露义务。 第六条具有下列情形之一的，上市公司大股东不得减持股份： 投资有风险 入市需谨慎 （一）上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国 证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、 刑事判决作出之后未满六个月的。 （二）大股东因违反证券交易所自律规则，被证券交易所公开谴 责未满三个月的。 （三）中国证监会规定的其他情形。 第七条具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份： （一）董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调 查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作 出之后未满六个月的。 （二）董监高因违反证券交易所自律规则，被证券交易所公开谴 责未满三个月的。 （三）中国证监会规定的其他情形。 第八条上市公司大股东计划通过证券交易所集中竞价交易减持 股份，应当在首次卖出的15 个交易日前预先披露减持计划。 上市公司大股东减持计划的内容应当包括但不限于：拟3 减持股 份的数量、来源、减持时间、方式、价格区间、减持原因。 第九条上市公司大股东在三个月内通过证券交易所集中竞价交 易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的百分之一。 第十条通过协议转让方式减持股份并导致股份出让方不再具有 上市公司大股东身份的，股份出让方、受让方应当在减持后六个月内 继续遵守本规定第八条、第九条的规定。 投资有风险 入市需谨慎 第十一条上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实 发生之日起二日内通知上市公司，并予公告。 中国证券登记结算公司应当统一制定上市公司大股东场内场外 股权质押登记要素标准，并负责采集相关信息。证券交易所应当明确 上市公司大股东办理股权质押登记、发生平仓风险、解除股权质押等 信息披露内容。 因执行股权质押协议导致上市公司大股东股份被出售的，应当执 行本规定。 第十二条上市公司大股东、董监高未按照本规定减持股份的，证 券交易所应当视情节采取书面警示等监管措施和通报批评、公开谴责 等纪律处分措施；情节严重的，证券交易所应当通过限制交易的处置 措施禁止相关证券账户六个月内或十二个月内减持股份。 第十三条上市公司大股东、董监高未按照本规定减持4 股份的， 中国证监会可以采取责令改正等监管措施。 第十四条上市公司大股东、董监高未按照本规定披露信息，或者 所披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监 会依照《证券法》第一百九十三条的规定给予行政处罚。 第十五条上市公司大股东、董监高减持股份超过法律、法规、中 国证监会规章、规范性文件设定的比例，中国证监会依法给予行政处 罚。 第十六条上市公司大股东、董监高未按照本规定减持股份，构成 欺诈、内幕交易和操纵市场的，中国证监会依法给予行政处罚。 投资有风