德城区投资类公司监管暂行办法.docVIP

德城区投资类公司行办法 第一章 总则 第二条 在本行政区域内设立类公司及分支机构，从事业务活动，适用本办法。 第三条 本办法所称业务是指以自有资金对外投资、融资咨询、投资顾问、资金中介等行为。本办法所称类公司是指依法设立，经营类业务的有限责任公司、股份有限公司和合伙制企业。 第四条 类公司应当坚持安全性、流动性、收益性、诚实守信的经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。 第五条 类公司开展业务，应当遵守法律、法规和本办法的规定，不得损害国家利益和社会公共利益。 第六条 类公司应当为客户必威体育官网网址，不得利用客户提供的信息从事任何与业务无关或有损客户利益的活动。 第七条 类公司开展业务应当遵守公平竞争的原则，不得从事不正当竞争。 第八条 政府成立“类业务监管联席会议”（以下简称“联席会议”），负责类公司的政策制定和督导检查工作，联席会议办公室设在政府办公室；政府办公室、工商局、公安局等部门为成员单位，为牵头部门，负责日常工作的联系和调度，并向政府和市金融办报告工作。 第九条 类公司建立行业自律组织，维护正常的市场秩序，督促会员单位完善公司治理和内部控制、依法合规经营，并自觉接受级监管组织的指导。 第二章设立、变更、年审和终止 第十条 设立类公司，应当具备下列条件： （一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程； （二）有符合本办法规定的注册资本； （三）主要负责人应具备金融、信贷、担保、投资或理财从业经历； （四）有符合要求的营业场所。 第十一条 类公司的注册资本不得低于500万元；其实收资本必须为货币资本，并且一次性缴付。 第十二条 自然人投资入股类公司，应当符合以下条件： （一）有完全民事行为能力，无犯罪记录，信用记录良好； （二）坚持股东本地化原则，本辖区股东持股比例不得低于60%，原则上不吸收市外股东入股； （三）有持续出资能力和抗风险能力，入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股； （四）具备一定的经济金融知识和从业经历，熟悉国家、省市有关行业的各项规定。 第十三条 企业法人投资入股类公司，应当符合以下条件： （一）在本地工商部门登记注册，具有法人资格； （二）法定代表人无犯罪记录，信用记录良好； （三）有较强的经营管理能力和盈利能力； （四）入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股； （五）法人股东持股比例不得低于30%。 第十四条 设立类公司，应向联席会议办公室提交下列文件、资料： （一）申请书。应当载明拟设立的类公司名称、住所、注册资本和业务范围等事项； （二）章程草案； （三）工商部门核发的《企业名称预先核准通知书》； （四）股东名册及其出资额、股权结构； （五）法人股东的企业信用报告，个人股东的个人信用报告、资金来源证明；法人股东的法定代表人、个人股东的无犯罪记录证明； （六）主要负责人和其他高管人员基本情况； （七）营业场所证明材料； （八）类公司注册资金的验资报告； （九）签署合规经营和风险承诺书； （十）监管部门要求提交的其他文件、资料。 第十五条 联席会议办公室初审后，牵头召开联席会议，经联席会议共同审核通过后，向工商部门出具类业务准予备案函（并抄送到公安、人行、银监部门），经批准的类公司应在监管部门备案后1个月内向工商部门申请设立登记，3个月内开业。逾期未开业的，由监管部门取消备案资格。 工商部门接到联席会议办公室出具的类业务准予备案函，依据有关规定进行审查，对符合条件的办理注册登记手续，并填写注册登记回执转至联席会议办公室。 第十六条 在外地注册成立的类公司申请在设立分支机构，需按新设立公司的要求向联席会议提交文件资料，并提交已登记注册的公司营业执照副本原件和复印件。 第十七条 类公司有下列变更事项之一的，应报经工商部门批准，经联席会议办公室重新备案后有效： （一）变更名称； （二）变更注册资本； （三）变更公司住所； （四）调整业务范围； （五）变更主要负责人和其他高管人员； （六）变更持有5%以上股权的股东； （七）分立或者合并； （八）监管部门规定的其他变更事项。 第十八条 每年第一季度类公司应把上一年度公司经营状况、财务会计报告、资本金构成及运用情况、风险管理情况等报至联席会议办公室，联席会议共同审核通过后向工商部门出具准予年检备案函（抄送到县公安、人行、银监部门）；工商部门接到联席会议办公室出具的准予年检备案函后，依据有关规定进行审查，对符合条件的办理年检手续，并填写年检办结回执转至联席会议办公室。 第十九条 类公司有重大违法经营行为，严重危害市场秩序、损害公众利益的，由联席会议办公室依法撤销公司业务准入备案函，由工商部门依法吊销营业执照。 第二十条 类公司解散或被吊销营业执照的，应依法成立清