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本科毕业论文(设计) 论文(设计)题目： 系　　别 专 业 届 别 班 级 学生姓名 学 号 指导教师 职 称 二O一四年月 湖南财政经济学院 本科毕业论文（设计）开题报告及任务书 论文（设计）题目 我国证券市场融券业务发展现状及问题研究 学生姓名 专业 金融学 学号 2010020615 指导教师 职 称 讲师 1.选题目的和意义： ⑴随着证券市场的不断发展，我国在总结国际金融危机经验教训，充分研究利弊关系的基础上，推出了融资融券业务。融资融券业务既可以为做多提供融资便利，也可以为做空提供融券来源。它增加了证券公司收入来源，改善了投资者的盈利模式，提供了双向的信用交易机制。但是发展的过程中，融券业务进程相对缓慢，导致“两融”更像“单融”。 ⑵该毕业论文选题目的和意义在于：探索融券业务的发展前景，及其发展所存在的问题，并提出建设性的意见。从而促进融资融券业务，证券市场完善，乃至整个资本市场健康有序地前进。 2.主要研究内容(含论文提纲)： （1）主要研究内容： 本文旨在通过研究融券业务与A股市场的关系，结合我国目前存在的价格波动性大，换手率高，投机性强等一系列的实际情况，研究融券业务的发展前景，及其所引出的做空机制对整个资本市场的必要性和可行性。就融券业务的推进提出自己的建议。 本文主要分为五个部分： 第一部分是论文的前言，介绍选题的目的和意义，并对国内外文献进行总结归纳。 第二部分是论文的第一章，对融资融券业务的概念和历史进程的概述，重点在于对融券业务、转融券的基本内涵，正负面影响，风险研究等等方面进行详细阐述； 第三部分是论文的第二章，融券业务的发展现状及问题研究，包括对融资融券与整个股市市场波动的关系实证研究，以及转融券开展前后，融券业务的对比分析。总结性概括融券业务的现存的问题。 第四部分是论文的第三章，对融券业务发展的建议，针对上一章节总结出来的问题，对应提出解决问题，可以从机制完善、中国证券金融公司平台、投资者、证券公司等等不同的角度出发，具体问题具体分析，要验证方案的可行性。 第五部分是论文的总结，对全篇进行总括，统领中心思想。 （2）论文提纲： 1绪 论 1.1选题的背景及意义 1.2国内外文献综述 1.3研究思路及方法 2融券业务的概述 2.1.融券业务的概念及案例 2.2融券业务对资本市场带来的创新 3融券业务的发展现状及问题分析 3.1融券业务的发展现状 3.2融券业务发展过程中的问题分析 4融券业务发展的建议 4.1扩大融资融券标的证券“池子” 4.2降低融券业务交易成本，增加证券公司自主性 4.3扎实证券金融股份有限公司建设，完善转融券机制 4.4注重投资者理性投资教育 4.5加强对证券市场融券业务监管力度 5总结 3.完成论文（设计）的条件、方法及措施，包括实验设计、调研计划、资料收集、参考文献等内容： ⑴实验设计 与指导老师的交流，听取指导老师的指导；与论文小组及身边同学讨论，吸收合理合适的意见和建议；通过百度、搜狐、新浪网络工具查找相关资料，查看相关论坛，不断完善自己的论文；参加、聆听与证券市场融资融券业务相关的学术性讲座与学术报告；查阅自己的书本，理清与完善自己所学过的金融混业类的知识；询问学校老师，认真听取他们的建议与指导。 ⑵调研计划 到学校附近的证券公司，实地访问证券公司融资融券专员相关的业务情况，调查问卷实际参与或者有意向参与融资融券业务的投资者。网上收集中国证券金融有限公司等专门机构的融资融券研究报告，收集融资融券业务的统计数据进行调研。 ⑶资料收集 到中国知网与google学术等网站、本学校图书馆及省图书馆等地寻找相关期刊阅读，整理与本论文相关的文献。到中国证券金融有限公司，上海证券交易所，深圳证券交易所等官网收集交易数据，到证券公司收集业务宣传教育资料。 ⑷参考文献 [1] 陈涵青，2013：《转融通后融资融券交易对我过股市的影响研究》，《时代金融》，第8期下旬刊：P258～260 [2] 崔琳，2013：《浑水做空策略对我过证券市场影响分析》，《现代商贸工业》，第16期：P106～107 [3] 代雨君，2008：《我国股市做空机制研究》，西南财经大学硕士论文。 [4] 冯泽强、李正维，2013:《专业化融资融券模式在我国的适用性分析》，《金融视线》，第6期，P89～92[5] 黄江东，2012：《融资融券法律制度研究——以金融安全与效率之平衡为视角》，华东政法大学博士论文。 [6] 贾星博，2012：《我国融券费率定价的实证分析》，西南财经大学硕士论文。 [7] 梁柳欣，2010：《融资融券对国内券商的影响与风险控制》，上海交通大学硕士论文 。 [8]宋奕青，2013：《A股做空还只是理论-转融券业务