定向资产股票质押融资业务流程表_精品.docVIP

XX资产管理定向资产股权质押融资业务流程表 第一步：填写相关要素 填写《定向计划合同》(出资方)、《市值管理合同》（融资方）、《股票收益权转让及购回协议》（融资方）、《股票质押协议》（融资方）、《账户监管协议》（融资方）等协议相关要素 第二步：融资人、资金方确认合同内容及相关要素 1、融资人确认《市值管理合同》、《股票收益权转让及购回协议》、《股票质押协议》、《账户监管协议》等协议相关要素 2、资金方确认《定向计划合同》相关要素 第四步：海通资管审核确认上述相关协议内容及要素 第五步：托管银行审核确认上述相关协议内容及要素 第六步：融资方把拟质押股票转至海通证券的证券交易单元 第七步：协议签署 1、资金方与海通资管签署有价证券《定向计划合同》，确认资金规模、期限等要素。 2、融资方和海通资管《市值管理合同》、《股票收益权转让及购回协议》、《股票质押协议》、《账户监管协议》。 3、托管银行签署《定向计划合同》《市值管理合同》《账户监管协议》 第八步：办理强制执行效力公证 公证所有法律文件包括： 一、借款人、出质人提供： 自然人： 身份证明 境内法人： 公司营业执照 法定代表人证明书及身份证 公证授权委托书及受托人身份证 公司董事会/股东会决议（注册地在深圳之外的公司，董事会决议或股东会决议须办理公证！）（看公司章程的约定、需把融资事项说清，向谁借款、向谁质押等）、若董事会决议还需出具董事任职证明，提供董事身份证复印件、若股东会决议需要提供股东身份证件复印件（营业执照或身份证）。 股权、股份凭证（股权证明：出质人持有XXX公司的股权的XXXX公司的营业执照复印件） 境外法人：（见相关文件） 二、贷款人、质权人（金融机构）提供： 公司营业执照 金融许可证 法定代表人证明书及身份证 公证授权委托书及受托人身份证 质押合同（借款主合同提交原件或复印件）、《股票收益权转让及回购合同》 （委托书上需要写明办理融资的所有事项，并有权签署所有合同、申请办理具有强制执行效力公证等）。 注：以上材料加盖公章。 第九步：开户、转托管（资金方、融资方、海通资管）。 托管行开立银行托管开户； 定向证券账户开立； 需要的材料如下： 证券公司准备： 上海、深圳特殊投资者证券账户注册申请表（账户持有人全称及以下处客户填写，申请人全称及以下由资管填，申请人处盖资管章） 定向资产管理合同复印件 证券资产管理业务许可证明复印件 定向资产管理专用证券账户专用交易单元证明 身份证明文件（营业执照、组织机构代码证、法人证明书及身份证、法人授权书及经办人身份证） 客户准备： 有效身份证明文件（营业执照）、法人证明书及身份证、法人授权书及经办人身份证 组织机构代码证、——注：营业执照、组织机构代码证正副本和法定代表人身份证均需资管盖章。 原普通证券账户卡（限转换的） 3、证券划转材料： （一） 证券划转申请表；（二） 划出证券所托管证券公司出具的拟划出证券无司法冻结或其他权利瑕疵并同意划出的证明文件（原券商出具的无司法冻结并同意划转的函）；（三） 证券公司（资管）法定代表人授权委托书（授权划转）；（四） 经办人有效身份证明文件原件及复印件； （五）业务资格批复 （六）营业执照副本复印件 （七）法人证明和身份证 （八）资管合同原件与复印件 （九）证券账户复印件 第十步：办理质押登记手续。（融资方、海通资管） 一、需要提供的证件和材料： 1）《证券质押登记申请表》 2）经公证的质押合同原件 3）质押双方有效身份证明文件及复印件（营业执照、法定代表人证明书、法定代表人身份证、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件） 4）出质人证券账户卡原件及复印件。 （5）质押股份为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表； （6）出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，需将原件交回本公司；原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明； （7）本公司要求提供的其他材料。 二、中登公司相关规定： 上海中登： （一）时间安排： 办理质押日之前须完成事项： 将沪A证券账户在原证券营业部办理撤销指定，并指定到海通资管席位：20354。T+1日后确认指定成功，指定成功当日可办理质押。（可选） 需公证《质押合同》。 办理质押日需携带资料至上海中登公司柜台办理。地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36楼 （二）办理方式及注意事项： 1、通过上海中登现场办理：出质人、质权人至上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36楼，于营业大厅取“综合业务-证券质押业务”排号单至相应柜台办理。 2、办理当日可知质押是否办理成功；下一个工作日后，质权人可凭业务受理单于柜台领取《证券质押登记证明》。 3、上海中登业务接待