一般均衡论和福利经济学公平与效率.doc

第三节：公平与效率Section III: and Efficiency 洛伦兹曲线和基尼系数(Lorenz curve and Gini coefficient/ratio) 洛伦兹曲线是由美国经济学家Max Otto Lorenz (1880-1962)于1905年在Methods of Measuring the Concentration of Wealth中提出。基尼系数则由意大利统计学家、人口学家和社会学家Corrado Gini (1884-1965) 于1912年在其论文Variabilità e mutabilità (Variability and Mutability)中提出。 洛伦兹曲线和基尼系数都反映了收入分(income distribution)的状况。 洛伦兹曲线表示，将收入由高到低排序后，累积收入百分比与累积人口百分比之间的关系。其中，45°线为完全平等线(line of perfect/absolute equality)，它表示一个每个人的收入都相等的理想状态，而其下方的折线则表示完全不平等线(line of perfect inequality)。 基尼系数： G = 0所对应的洛伦兹曲线为完全平等线；G越接近于0，说明收入分配越平等；G越接近于1，说明收入的不平等程度越大；G=1，相应的洛伦兹曲线为完全不平等线； 将基尼系数乘以100%，就得到了基尼指数(Gini Index)。 补偿标准 该标准是一种假设的补偿标准(hypothetical compensation criterion/test)。但是，如果补偿是实实在在发生的，则不仅商品的产量会随政策发生改变，效用可能性曲线的形状也可能会改变。 希托夫斯基标准(Scitovsky criterion) 希托夫斯基于1941年指出了卡尔多-希克斯标准的一个重大纰漏，也被称为“非对称性问题” (non-asymmetry problem)，即当政策的实施使得新旧两条效用曲线相交时，会出现希托夫斯基悖论(Scitovsky paradox)描述的情形： 状态I→状态II，福利改善 状态II→状态I，福利也改善 如图，某项政策使得效用曲线由U1变为U2，消费者A和B的状态由C点变动为D，从而 U1→U2，C→D，福利改善，因为U2上的C 优于U1上的C； U2→U1，D→C，福利也改善，因为U1上的D 由于U2上的D。 据此，希托夫斯基提出了福利检验的双重标准(double-edged criterion)，即“顺检验”和“逆检验”：只有当由旧状态向新状态的变换能够增加社会福利（通过卡尔多-希克斯检验，pass K-H test），而由新状态向旧状态的变化不能增加社会福利时，这种由旧状态向新状态的变化才能真正增加社会福利。 公平与效率公平一个社会收入分配的理想状态。按照生产要素的贡献分配，有利于提高生产效率，但人和人的能力以及禀赋的差异是客观存在的，这种差异必然导致一部分人比另一部分人更富裕，因此就产生了公平与效率的问题。一方面，效率和公平这两个目标是相互促进的，但是在很多情况下，人们面临在效率和公平之间进行权衡的问题。(2006年，微宏观经济学，论述题，20分) 什么叫效率？什么叫公平？如何兼顾公平与效率？兼评最近我国将个人所得税的起征点提高到1600元的政策措施。公平观(attitude towards equity) 假定社会有n个人，m种产品；表示第i个人所获得的第j种产品，则第i个人的效用为：；并且；社会福利函数为 人们对公平的看法主要有以下几种： ⑴平均主义(egalitarianism)是一种朴素的公平观点，社会的所有成员 那么，平均主义的社会福利函数为 ⑵罗尔斯主义应该给予社会中境况最差者criterion)。 罗尔斯主义并不要求社会产品在各个成员间平均分配，而是为了不影响效率，允许社会成员在产品拥有量上有差别。按照罗尔斯主义的观点，即使社会成员的总效用提高了，如果存在一个成员的境况比以前更糟，那么社会福利反而下降了。 ⑶功利主义(utilitarianism)要求境况最好和最差的人使社会所有成员的总效用最大化 其中，pi为每一社会成员的效用在整个福利中的权重；可见如果社会中每个成员的偏好是相同的，则功利主义的社会福利函数，等同于平均主义的社会福利函数。 可见，按照功利主义，只要社会成员总的效用增加了，那么总的社会福利也是增加的。 ⑷市场主导的观点只要市场是自由竞争的，那么市场竞争的结果是最公平的，那些最有能力和工作努力的人，应该得到与之相应的报酬。 X-效率理论 “X-efficiency”中提出。最初莱宾斯坦考察美国、日本、欧洲的企业时，发现相同的配置效率却带来了不同