2018年全国期货从业人员资格考试期货法律法规考前冲刺密卷.docVIP

《期货法律法规》考前冲刺密卷 一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1. 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。 A. 非盈利企业法人 B. 非盈利民间团体 C. 官方机构 D. 按其章程实行自律性管理的法人组织 2. 在我国,期货交易所的注册资本出资人是（ ）。 A. 企业法人 B. 自然人 C. 会员 D. 国有企业 3. 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。 A.客户保证金安全存管制度 B.人事管理制度 C.财务管理制度 D.绩效管理制度 4. 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 A.2 B.3 C.5 D.7 5．期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在（ ）内提出。 A.知道异议内容后三日内 B.收到结算报告后五日内 C.期货经纪合同约定的时间 D.交易完成后3个工作日 6.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。 A. 中国期货业协会 B. 期货交易所 C. 中国证监会 D. 期货交易所会员大会 7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A．交易 B.结算 C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控 8.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A.3B.4C.5D.6 9.期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所 10. A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。 A.自动消灭 B.由C期货交易所继承 C.根据AB商定的方案处理 D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案 11. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在 年以上，其中至少1人的期货从业时间在 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 年以上。（ ） A.3；3；3 B.3；5；3 C.5；3；5 D.5；5；3 12.我国期货交易所会员必须是（ ）。 A. 自然人 B. 事业单位 C. 境内企业法人 D. 境外企业法人 13.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。 A.5B.10C.15D.30 14.根据《期货交易管理条例》规定，期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C. 证券交易所 D.证券公司 15.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（ ）年。 A.1B.3C.5D.10 16. 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（ ）。 A.3年B.3年以上C.5年D.5年以上 17.期货业协会的章程应当报（ ）备案。 A.国家发展和改革委员会 B.国家工商行政管理总局 C.中国银监会 D.国务院期货监督管理机构 18.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。 A. 所在地期货交易所 B. 期货业协会 C. 所在机构 D. 证监会规定的机构 19.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。 A. 百分之六十 B. 百分之八十 C. 百分之二十 D. 百分之四十 20. 关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。 A.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B.期货交易所应当制定会员管理办法 C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 D.期货交易所有权自主决定实