行政处罚案例速递.doc

行政处罚案例汇总 （2017年4月） 证监会： 〔2017〕31号 中国证监会行政处罚决定书 （冯小树）——证券从业人员违规买卖股票 〔2017〕32号 中国证监会行政处罚决定书 （浙江九好办公服务集团有限公司、郭丛军、宋荣生等）——信息披露 〔2017〕33号 中国证监会行政处罚决定书 （杜晓芳、张勇、北京科桥嘉永创业投资中心等）——信息披露 〔2017〕34号 中国证监会行政处罚决定书 （嘉兴九贵股权投资合伙企业、嘉兴九卓投资管理有限公司）——信息披露 〔2017〕35号 中国证监会行政处罚决定书 （鞍山重型矿山机器股份有限公司、杨永柱、张宝田等）——信息披露 〔2017〕36号 中国证监会行政处罚决定书 （余伟业）——内幕交易 〔2017〕37号 中国证监会行政处罚决定书 （李健）——操纵市场 〔2017〕38号 中国证监会行政处罚决定书 （北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司、田家玉、胡满娇等）——信息披露 〔2017〕39号 中国证监会行政处罚决定书 （朱康军）——操纵市场 〔2017〕40号 中国证监会行政处罚决定书 （河南大有能源股份有限公司、义马煤业集团股份有限公司、武予鲁等）——信息披露 各地证监局： 中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2017〕1号 （赵佳宁）——内幕交易 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2017〕6号 （郑明略）——违法减持 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2017〕7号 （赵成）——证券从业人员违规买卖股票 中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书〔2017〕2号 （盛世嘉和、金奎、杨洪宇、夏小红等）——私募违规经营 中国证券监督管理委员会 行 政 处 罚 决 定 书 〔2017〕31号 当事人：冯小树，男，1965年8月出生，住址：广东省深圳市。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对冯小树违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，并应当事人的要求举行听证，听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。 经查明，冯小树具有以下违法事实： 冯小树于1996年3月至2002年11月，在深圳证券交易所（以下简称深交所）技术保障部、公司部、创业板发行审核部工作；2002年12月至2004年5月，任深交所北京中心副主任，同期借调证监会工作；2004年5月至2012年12月，任深交所发审监管部副总监，期间于2009年6月至2011年7月借调证监会任北京工作组副组长；2012年12月至2014年2月，任深交所上市推广部副总监、高级执行经理。2004年12月至2007年4月期间，冯小树担任第七届、第八届中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会（以下简称发审委）兼职委员。 一、冯小树以彭某嫦名义入股深圳世方联创业投资有限公司（以下简称深圳世方联），进而以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗” （一）深圳世方联设立与运营情况 2005年6月至8月期间，平安证券股份有限公司（以下简称平安证券）与江苏鱼跃医疗设备股份有限公司（以下简称鱼跃医疗）签署了《公司改制财务顾问协议》。2006年10月期间，平安证券分管投行部的副总经理薛某年等人赴鱼跃医疗会见鱼跃医疗董事长吴某明，全面推进鱼跃医疗改制工作，并派项目组进驻鱼跃医疗现场。2006年底，平安证券项目组提出股改方案。 2006年12月25日，深圳世方联于深圳成立，公司股东为彭某嫦、刘某、朱某年、胡某娟，持股比例分别为30%、30%、30%、10%。彭某嫦担任深圳世方联法定代表人、执行董事职务，为冯小树岳母。 2012年5月20日，深圳世方联名称变更为石河子世方联投资有限公司，注册地址变更为新疆石河子开发区。2013年6月7日，公司名称变更为石河子融科华投资有限公司。2014年1月26日，公司变更为石河子融科华投资有限合伙企业（以下简称融科华投资）。融科华投资的执行事务合伙人为彭某嫦，彭某嫦承担无限连带责任，胡某娟、刘某、朱某年承担有限责任。4名合伙人的出资额、出资比例与变更前维持一致。 深圳世方联存续期间，除交易“鱼跃医疗”外，仅少量进行新股申购、卖出中签新股操作及小额股票交易，总交易笔数不超过30笔，每笔成交金额不超过20万元。综上，深圳世方联在存续期间，其证券账户主要用于交易“鱼跃医疗”。 （二）冯小树夫妇实际控制何某梅、彭某嫦银行和证券账户情况 何某梅为冯小树配偶何某玉之妹，彭某嫦为冯小树配偶何某玉之母。 何某梅招商银行总行营业部6225××××0381账户（以下简称招行0381账户）为冯小树夫妇实际控制银行账户。何某梅本人不知悉该账户的开立