债券账户开立申请表.docVIP

附件 非金融机构合格投资人债券登记托管、 清算结算业务操作规程 为规范非金融机构合格投资人（以下简称投资人）通过非金融机构合格投资人交易平台进行债券投资交易活动的登记托管、清算结算业务开展，保障投资人合法权益，促进多层次债券市场发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）依据《中国人民银行金融市场司关于非金融机构合格投资人进入银行间债券市场有关事项的通知》（银市场[2014]35号），以及上海清算所相关业务 本规程所称投资人是指符合中国人民银行有关准入规定的，通过非金融机构合格投资人交易平台进行债券投资交易活动的市场机构。 投资人可以向上海清算所申请开立债券账户，用于记载投资人所持有债券的品种、数量及其变动情况；开立资金结算专户，用于办理债券交易的资金结算 投资人通过非金融机构合格投资人交易平台进行债券交易，应先向中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）申请备案，在备案完成后3个月内向上海清算所申请开立债券账户和资金结算专户，签署《结算成员服务协议》。 投资人开立债券账户和资金结算专户 交易商协会出具的市场准入备案通知书复印件； 债券账户开立申请表（附件1）； 投资人基本信息表（附件2）； 结算业务印鉴卡（附件3）； 协议签署声明及承诺（附件4）； 广域网接入申请单（附件5）。 投资人应保证所提交的开户资料真实、准确、完整。投资人债券账户名称应与备案通知书所列名称一致。 投资人可通过专线、拨号或3G VPDN等方式与上海清算所联网，申请上海清算所综合业务系统客户终端（以下简称客户终端）首席操作员权限和数字证书。 投资人应安装配有电子身份认证机制的客户终端，并通过客户终端进行交易查询、债券账户余额查询、资金结算专户余额查询、资金提款等业务操作。 上海清算所接收外汇交易中心发送的成交指令，经报价商确认后，系统生成结算指令，并于交易指定的结算日 投资人参与一级市场债券认购的，应通过上海清算所客户终端提交、 投资人应及时主动将应付资金划付至在上海清算所开立的资金结算专户，确保债券交易结算顺利完成。 投资人可在交易日9：00-16：55通过客户终端提交资金提款申请，资金可提取额为资金结算专户实际余额扣减所有已达成交易的待付资金总额。 投资人日间提交的资金提款申请于当日全部交易结束（16：00）后由系统统一处理，当日资金可提取额足额的，上海清算所将资金划付至该投资人开户时预留的资金往来账户，资金可提取额不足的，提款失败。 投资人因网络、系统或其他原因，无法及时通过客户终端提交相关指令的，可以采取应急方式，通过书面传真加盖预留印鉴的应急指令书向上海清算所提交申请。 投资人变更账户名称、资金往来账户、首席操作员等账户信息的，应向上海清算所提交相关材料（附件6-8），完成变更手续。 投资人可申请注销债券账户。投资人向上海清算所提交债券账户销户申请书（附件9），上海清算所在确认该账户已无托管余额，并确认投资人已与上海清算所结清应交费用后，办理账户注销手续，并注销客户终端相关权限。 上海清算所在开户时向投资人一次性收取600元/户的账户维护费。其他业务收费标准、收费方式等按照上海清算所《登记结算业务收费办法（试行）》执行。 本规程由上海清算所负责解释，并自公布之日起施行。 附件：1. 债券账户开立申请表 2. 投资人基本信息表 3. 结算业务印鉴卡 4. 协议签署声明及承诺 5. 广域网接入申请单 6. 债券账户更名申请书 7. 资金往来账户信息变更 8. 客户终端管理员变更申请表 9. 债券账户销户申请书 附件1 银行间市场清算所股份有限公司 债券账户开立申请表 债券账户账号 （首次开户由上海清算所填写） 债券账户全称 债券账户简称 结算类型 ■自营结算 营业执照号 机构注册地址 金融许可证号码 组织机构代码 其他证件名称 证件号码 登记托管结算业务费用发票信息 付款单位名称 发票寄送地址 寄送收件人 收件人手机 邮编 DVP资金结算往来账户信息 （在右栏填写资金往来账户信息作为提取结算资金的收款账户，须为开户单位的实名账户） 开户行名称 开户行行号 账户账号 账户名称 付息兑付资金收款账户信息 □使用在上海清算所开立的资金结算专户 □使用开立在商业银行的单位结算账户 开户行名称 开户行行号 账户账号 账户名称 客户终端管理员申请信息 姓 名1 姓 名2 用 户 名 (4~20位，英文开头 用 户 名 (4~20位，英文开头 身份证号 身份证号 联系电话 联系电话 手 机 手 机 企业证书（普通证书）申请信息 企业信息 中文名称 证件类型 □企业营业执照 □组织机构代