2015年法律法规职业道德与业务规范习题班讲义2要点.doc

基金从业资格 基金法律法规、职业道德与业务规范 习题班 233网校名师：赵文君 2015年基金从业资格《法律法规、职业道德和业务规范》习题班二 单项选择题 1.金融市场的（　　）主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。 A．发行者 B．投资者 C．保护者 D．参与者 233网校名师答案：D 2.关于基金信息披露的说法，不正确的是（　　）。 A．在我国，基金的信息披露具有强制性 B．基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的 C．在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性 D．可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类 233网校名师答案：C 3.以下关于基金募集监管方面的表述,正确的是（　　）。 A．注册制对基金的募集主要进行合规性的审查 B．资本市场不发达的国家一般实行注册制 C．核准制对基金的募集不进行实质性审查 D．注册制主要适用于新兴资本市场国家 233网校名师答案：A 4.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的（　　）能够便利的连接起来。 A．发行方和投资方 B．需求方和提供方 C．投放和回收 D．买方和卖方 233网校名师答案：B 5.目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（　　）。 A．融资 B．筹资 C．投资 D．基金 233网校名师答案：C 6.按照资金募集方式，投资基金可以分为（　　）。 A．开放式基金和封闭式基金 B．公司型基金和契约型基金 C．公募基金和私募基金 D．在岸基金和离岸基金 233网校名师答案：C 7.我国证券投资基金具有利益共享、风险共担的特点，但是，除（　　）外都是按照投资比例分享收益的；除基金合同规定管理人收取浮动管理费或业绩报酬外都是按固定比例收取管理费。 A．QFII基金 B．LOF基金 C．系列基金 D．分级基金 233网校名师答案：D 8.（　　）是投资基金中最主要的一种类别。 A．私募股权基金 B．证券投资基金 C．对冲基金 D．另类投资基金 233网校名师答案：B 9.我国基金份额持有人享有分享收益，分配清算财产，（　　），召开放式基金金份额持有人大会，表决权，查阅资料，诉讼，其他权利。 A．转让份额 B．基金清算 C．份额登记 D．参与投资决策 233网校名师答案：A 10.（　　）是现在金融体系的两大运作载体。 A．金融市场和金融服务机构 B．基金市场和股票市场 C．股票市场和债券市场 D．期货市场和股票市场 233网校名师答案：A 11.管理人可以自己办理其募集基金的份额登记业务，也可以委托（　　）代为办理基金份额登记业务。 A．中国结算上海分公司 B．中国结算深圳分公司 C．中央登记公司 D．基金份额登记机构 233网校名师答案：D 12.有关基金信息披露的说法错误的是（　　）。 A．禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．禁止对基金的证券投资业绩进行预测 C．禁止违规承诺收益或者承担损失 D．可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 233网校名师答案：D 13.（　　）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。 A．基金评级 B．基金估值 C．基金运作 D．基金服务 233网校名师答案：A 14.基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括（　　）。 A．投资人利益优先原则 B．全面性原则 C．公正性原则 D．及时性原则 233网校名师答案：C 15.金融类资产一般分为（　　）金融资产两类。 A．股权类和基金类 B．股权类和债权类 C．基金类和债权类 D．证券类和股票类 233网校名师答案：B 16.金融市场参与者中（　　）的作用比较特殊。 A．政府 B．中央银行 C．金融机构 D．个人和企业居民 233网校名师答案：C 17.关于证券投资基金的说法正确的是（　　）。 A．不同的国家（地区）具有不同的法律环境，基金能够采用的法律形式也会有所不同 B．目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金 C．组织形式的不同赋予了基金不同的法律地位，基金投资者所受到的法律保护也因此有所不同 D．以上说法都对 233网校名师答案：D 18.依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是（　　）。 A．募集资金 B．资产保管 C．资产清算、核算 D．投资运作监督 233网校名师答案：A 19.以下选项中关于货币市场基金和混合基金的说法正确的是（　　）。 A．货币市场基金以货币市场工具为投资对象，根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金 B．混合基金同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之