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从内在制度的作用与演化看中国的诚信问题符延军(长春税务学院经贸外语系,长春130117)[摘要]制度对经济发展与社会进步是起着关键作用的。内在制度既发挥着制度的一般作用,是外在制度的前提与基础,同时也有着不同于外在制度的形成与演化路径。诚信是内在制度的重要部分,诚信问题就是如何建立与新的市场经济相适应的内在制度的问题。由于内在制度形成时间较短,外在制度不完善和惩罚制度的缺失等原因,导致我国目前诚信缺失严重。要从社会改革、注重文化传统等方面,改善诚信状况。[关键词]内在制度;演化;诚信[中图分类号]F120[文献标识码]A[文章编号]100522674(2009)0720049204从国企改革,股票市场,商业银行改革,到教育改革和足球市场,诚信问题几乎成了当今中国经济发展无处不在的制约因素。本文把诚信作为社会内在制度的一部分,通过考察内在制度的作用及演化,更好地理解诚信问题,并提出解决诚信缺失的对策。一、内在制度的作用与演化制度对一个国家或文明的重要性是人们一致公认的。休谟在《人性论》中就曾经指出,至少有三项制度对人类进步和文明社会来讲是具有根本性的:保障产权,通过自愿的契约性协议自由转让产权,信守诺言[1]566。制度的功能首先在于有效协调和信任[2]142。作为由人制定的规则,制度抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为[2]32,它的关键功能是增进秩序,而秩序鼓励着信赖和信任,并减少着合作的成本[2]33。其次,制度能够保护个人自主领域,使其免受外部的不恰当干预,而这种自主对一个社会的繁荣与进步是不可或缺的。第三,制度能够防止和化解冲突,至少能够以较低的代价和非暴力的方式来解决冲突。第四,制度能够抑制权势和保障人们选择的自由[2]142～146。最后,知识的不足是人类存在的必要组成部分,而知识的不足可以靠恰当的制度安排来缓解[2]61。内在制度作为制度的一种,它必然发挥着以上制度的基本功能。而与外在制度相比,内在制度又有着自己的特点:11包含着大量经过精炼和检验的先人智慧;21通常有能力根据实践和被认可的情况进一步地演化,也就是具有适应变化的先天优势;31能被灵活地用于可少量变化的环境[2]129;41如果信任依赖于明晰的、相互的契约,而这种契约又必须依赖协商与监督,那么与之相比,建立可信赖的内化规则也是节省成本的[2]124。对于内在制度的重要性,古往今来的哲人学者早已有所认识,虽然他们使用的概念可能不同,论述的角度有所差异,但其内涵却是一致的,他们都认识到了内在制度在构建社会交往、协调自我中心的个人和实现社会整合上的重要作用。孔子思想的核心之一是“礼”,而在儒家思想体系中,“礼”的内涵是非常接近内在制度的。孔子强调了“礼”在创造和谐而可预见的人类行为,并使许多人能靠有限的资源在有限的区域内共同生活方面的重要性。西方的不成文制度可以追溯到古罗马时代,孟德斯鸠在《论法的精神》这部专著中突出了习惯的重要性。约翰·洛克、大卫·休谟和亚当·斯密这些苏格兰启蒙思想家的代表人物都十分强调内在制度的重要性,指出一个社会的制度框架必须以演化的内在制度为基础,它们是有意识制定的、立法通过的规则,以及由政治过程决定制度整个架构的基础。内在制度要实现其作用,也就是说制度的有效运行,是需要条件的。内在制度要发挥作用,其前提是要有相应的惩罚。“制度为一个共同体所共有,并总是依靠某种惩罚而得以贯彻”[2]32。没有惩罚,就不会[收稿日期]2009204215[作者简介]符延军(1961-),男,黑龙江汤原人。副教授,主要从事经济贸易、语言学研究。49《当代经济研究》2009年第7期有人遵守制度。对违反制度的惩罚,外在制度依靠的是强制性的法制手段,而内在制度依靠的则是共同体中其他成员的非正式惩罚。违反内在制度虽然不会自动引发强制性的惩罚,但共同体内的其他成员会非正式地监督遵守规则的情况。违规者会落下不好的名声或发现自己被社会排斥,在极端情况下,甚至会遭到谴责或放逐。内在制度的产生方式和演化过程有别于外在制度。有利于内在制度运转的条件不会是人为设计成功的,而只能象哈耶克所指出的那样,在自然演化过程中自然生成[3]33,35,38。内在制度的演化“是一种分散化的试错过程”,“这一调整过程要由许多人的知识、智慧和理性来引导。在肯定人类知识中必然存在局限的前提下,这种调整过程可被称之为是理性的”[2]473。内在制度的演化途径是“创新和变异、接受和抵制(选择)、使接受者达到一些临界多数从而使它们被接受为具有规范力量的共同体准则。”“对内在制度的认可通常是非正式的,因为它们不会被硬性地强制执行(软制度)。最终,内在制度为进一步的尝试和演化性变革提供了空间。有些人在一定的环境中会违反一种既有的惯例和习俗。他们接受了受惩处的风险。因为他们觉得,破坏规则仍然