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如何改进监事会在期货公司治理结构中的作用 如何改进监事会在期货公司治理结构中的作用 2011年05月27日 　　期货行情免费咨询指导低手续费免费开户QQ:800088018 电话 　　期货开户，方便快捷。安全便捷的银期转账系统，简便全面的交易系统，高效先进的软、硬件平台，金仕达闪电手。超低手续费：会费+1；豆5,粕4、麦3、胶6、玉米3、燃料油3、棉7、铜2.5%%、铝6、锌9,糖5、豆油5、PVC7、棕榈油5、菜子油3，黄金35平今收单边！ 　　向机构投资者，企业户，现货商提供全面的套保，套利，期现套利服务。 　　另提供私募，代客理财服务。可详谈。 　　现有上市品种：原油、焦炭、动力煤、热卷板、螺纹钢、 铜、白砂糖和 绵白糖 PTA 聚酯切片…… 　　兼具了贸易电子化、股票和期货三者的优势于一体！ 　　资金门槛低:企业、个人均可开户；20%保证金，少至500元即可交易；一手一吨（除动力煤一手10吨外） 　　双向交易：可买涨买跌 T+0交易:可以当天买卖也可以无限期持有。 　　交易时间：上午9:00-11:30 下午13:30-16:00 晚上19:00-3:00 　　资金银行三方存管！(支持工行、农行、建设银行、交行、招行、兴业和浦发银行进行联网) 　　渤海商品交易所咨询免费开户联系QQ:251788606 期货公司如何适应发展要求，建立科学、规范、合理的治理结构是一个迫在眉睫的课题。本文深入分析了目前期货公司监事会制度所存在的问题与原因，并根据期货公司目前股权结构的不同情况，从监督资源整合、更新选任规则、强化激励约束机制等方面对如何改进监事会在治理结构中的作用提出了相关建议。 一、我国期货公司治理结构 推荐阅读 ·商品和股市会呈现逆方向·2011年商品高点及走势 5月27日实盘操作指导 张东升：形态偏好 坚持逢低买进 5月27日商品提示及观点总结 焦炭期货首个交易月“双丰收” 商品中线趋势可能走大振荡行情 建议稳健投资者继续保持观望 启明联手神仙看盘打造精品讲座 （一）期货公司治理结构特征 目前我国期货行业已形成以《公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、《期货公司董事、监事及高级管理人员任职资格管理办法》及自律规则为核心的期货市场法规体系，这些法律法规及规章规则是建设期货公司治理结构的依据。除《公司法》所规定的一般治理结构外，我国期货公司的治理结构还具有以下特征： 1.突出风险为本的基本原则。即建立以净资本为核心的风险防范监控体系，规定了期货公司普遍适用的风险控制指标标准和特殊标准；明确了期货公司风险防范的具体制度安排；规定了设立首席风险官对期货公司经营管理的合法合规及风险管理进行监督、检查。 2.建立期货公司董事、监事、高管的资格准入制度。现行制度既规定了期货公司董事、监事和高管任职资格的积极资格限制，也规定了上述人员的消极资格限制。 3.强调治理结构变化的报告制度。现行制度对期货公司在治理结构方面发生诸如股权、章程、人员及其他可能影响公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件，在一定时间内应向监管部门报告。 4.建立责任追究制度。现有制度对期货公司股东、实际控制人、董事、监事及高管人员违反治理结构规定了不同情形下的责任追究制度。 （二）期货公司监事会制度概述 我国期货公司监事会制度除按照《公司法》规定的框架运行外，还特别做了如下规定： 1.监事的准入限制。现行制度要求期货公司监事应符合以下条件：（1）道德品质条件；（2）专业背景经历；（3）学历条件；（4）监事长应通过专门的测试；（5）消极资格规定。 2.比例限制。现行制度规定期货公司章程应当明确在控股股东推选的董事超过董事会成员一定比例的情况下控股股东推选监事的限定数量或比例。 3.明确重点监督内容。现行制度除要求依据《公司法》履职外，期货公司的监事会或监事还应对期货经纪公司的保证金管理和业务创新活动的合规性进行重点监督。 4.对监事的责任追究。对于监事违规，监管部门区别不同情形给予限制提供报酬及福利、行政处罚、认定不适当人选等处理措施。 二、期货公司监事会制度目前存在的问题 （一）定位不明确，影响运作效率 1.监事会与董事会的实际不平等。由于期货公司经理层是由董事会选任的，经理层从自身利益考虑，往往没有把监事会与董事会平等对待。 2.监事参与度低。监事本身绝大部分是兼职，专职监事很少，导致监事的投入在期货公司监事会工作方面的精力与时间有限。监事对期货公司的参与度降低，将直接影响监事会的工作。 3.监事处于从属地位。监事多为公司董事长或总经理的下属人员，其自身的薪酬待遇均由上级领导决定，导致监事处于从属地位，不利于监事会主动开展工作。 （二）独立性不足，选任机制存在问题 目前期货公司监事来源于股东推荐