上规则执行策略主题及案例-HKEx.PDFVIP

下载本文档

3
0
约1.34万字
约 43页
2018-04-01 发布于天津
举报
版权申诉

上规则执行策略主题及案例-HKEx.PDF

1、有哪些信誉好的足球投注网站（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击这里二次下载。
3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

上规则执行策略主题及案例-HKEx

上市規則執行策略、主題及案例上市部規則執行香港交易及結算所有限公司 2015年 9月簡介 1 聯交所的監管角色 2 上市規則執行聲明 3 現有的上市規則執行主題 4 個案研究 5 重點 22 簡介 1 聯交所的監管角色 2 上市規則執行聲明 3 現有的上市規則執行主題 4 個案研究 5 重點 33 聯交所的監管角色(1) 根據《證券及期貨條例》第21條，聯交所有法定責任在合理地切實可行的範圍內，確保在其市場上市的證券買賣是在有秩序、信息靈通和公平的市場中進行香港上市發行人的前線監管機構聯交所執行《上市規則》，冀收阻嚇違規行為、教育市場、改善合規文化及態度之效，從而提升企業管治非執法機構 4 聯交所的監管角色(2) 負責重要的部份：  透過市場監控以  向證監會及其他  提供持續的支援：識別可能失當行執法機構匯報有提供上市規則涵為關可能失當行為義的意見及證人供詞 5 聯交所的監管角色(3) 於2012至2014年間，大約有：  61宗個案轉介到  40次就證監會的  為證監會提供14 證監會法規執行要求提供關於35 份証人供詞，以部，以及3宗個間發行人的文件及為廉政公署或案轉介到廉政公或資料；79次就商業罪案調查科署或商業罪案調廉政公署或商業提供20份証人供查科罪案調查科的要詞求提供關於59間發行人的文件或資料 6 簡介 1 聯交所的監管角色 2 上市規則執行聲明 3 現有的上市規則執行主題 4 個案研究 5 重點 77 上市規則執行聲明(1)  2013年9月13 日刊登於香港交易所網頁  列出聯交所執行《上市規則》的方針