制度经济学第二章：交易费用及其测量问题.pptVIP

新制度经济学 第二章交易费用及其测量问题 中国地质大学经管学院 海鸣 交易费用经济学的起源 交易费用经济学也就是新制度经济学。如果没有交易费用理论也就没有新制度经济学。 在交易费用为零的情况下，我们就回到了新古典经济学的世界。 新古典经济学（1）把企业简单地看作是一个生产方程。这个生产方程是由一个给定的生产技术定义的；（2）假设市场竞争是完全的，不存在交易费用。交易费用在新古典的经济模型中被当作“噪音”而假设掉了 问题： 在何种情况下企业对它所需要的生产要素——如一种零件——是自己直接生产，还是从市场上购买？ 如果企业可以节省交易费用而替代市场，为什么市场交易仍然存在？为什么所有的生产不由一个大企业去进行？ 存在的企业为什么有时扩大，有时缩小？同一行业为什么存在大小不同的企业？ 科斯在《企业的性质》中首次提出了“企业为什么会存在”的问题，从而创立了用交易费用理论来研究成本并在此基础上探讨经济组织形式的分析框架——企业理论 第二章 交易费用及其测量问题 第一节 交易费用的基本概念 第二节 交易费用的范式 第三节 交易费用测量的两个层次及其变化趋势 第四节 交易费用经济学的应用 第一节 交易费用的基本概念 一、交易与交易费用：不同定义及比较 （一）交易的定义与类型 康芒斯的贡献：交易的一般化 把“交易”作为比较严格的经济学范畴建立起来 以“交易”作为分析经济活动的基本单位 将交易分为三种类型： （１）买卖的交易：是在平等人之间自愿进行的物品所有权转移。 （２）管理的交易：长期合约规定的上下级之间的不平等交易。 （３）限额的交易：也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体或是一个集体的正式代表如政府、董事会。 评价： 康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，交易的过程有谈判，并区分了三种类型的交易，这是极具意义的。 康芒斯没有对交易进行成本与收益分析，未认识到交易活动要付出代价也是应当承认的。 第一节 交易费用的基本概念 2.科斯的“交易” 科斯的“交易”在多数场合是指较狭义的市场交换或市场交易。 交易是稀缺性的、可计量的，交易的成本和收益也是可以计量和比较的。 贡献：为将制度分析与资源配置联系起来、将制度经济学与传统微观经济学融合起来架起了桥梁。为深入研究介于市场交易与一体化组织之间的中间性组织类型、为契约关系规制理论的发展，提供了另一个必要的理论视角。 3 .威廉姆森的“交易” 从交易的维度分析了交易的特性，对“交易”作了进一步的细化和一般化，使交易的经济分析更具可操作性。 一项活动在一个活动过程向下一个活动过程的转移，也就是由上一阶段向下一阶段的移交，这一过程就是交易。 第一节 交易费用的基本概念 交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率。在现实世界中的交易，交易相异的主要维度会独立或相互结合地影响交易行为。在不同的交易维度下，会产生交易的不同形式的契约行为和规制结构。 （二）交易费用的不同定义与比较 对于交易费用，目前尚没有明确的定义。一般而言，交易费用是个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权力的费用。然后，几乎所有的制度经济学家在研究中按照其视角，都给出了各自的定义。 第一节 交易费用的基本概念 阿罗定义：经济系统运行所需的全部费用。他是第一个使用“交易成本”这个术语的人。 诺思定义：交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。 张五常定义：制度成本。交易成本包括所有那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁滨逊·克鲁索经济中的成本。 斯蒂格利茨定义：进行交易所增加的（购买价格之外的）成本，而这些成本可以是货币、时间、也可以是某种不方便 第一节 交易费用的基本概念 交易费用也叫作交易成本,产权经济学家把它定义：与转让、获取和保护产权有关的成本。 包括 :(1)搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息,寻找潜在的买者和卖者,了解他们的行为和所处的环境;(2)当价格可以商议时,为确定买者和卖者的真实要价而进行的讨价还价的过程;(3)起草、讨论、确定交易合同的过程;(4)监督合同签订者,看其是否遵守合同上的各项条款;(5)当合同签订者不履行他们所承诺的义务时,强制执行合同;一旦这种违约行为对另一方造成损害,则受害方将提起诉讼,要求赔偿;(6)保护产权,防止第三方侵权 第一节 交易费用的基本概念 根据各种定义的考察角度，伍山林将交易费用的定义分为四类： 从契约过程说明交易费用：以达尔曼（C.J.Dahlman，1979）和威廉姆森（1985）为代表。 达尔曼认为，交易双方欲达成协