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中科招商投资管理集团股份有限公司 控股子公司管理制度 二○一五年九月 中科招商投资管理集团股份有限公司 目录 第一章 总则 1 第二章 控股子公司管理的基本原则 1 第三章 控股子公司的设立 2 第四章 控股子公司的治理架构 2 第五章 控股子公司的监督管理与奖惩 4 第六章 控股子公司的信息披露及报告制度 5 第七章 附则 6 中科招商投资管理集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强对中科招商投资管理集团股份有限公司(以下简称“公司”、“本 公司”)控股子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权 益，根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》等法律、法 规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定 《中科招 商投资管理集团股份有限公司控股子公司管理制度》(以下简称“本制度”)。 第二条 本制度所称 “控股子公司”是指本公司根据发展战略规划、提高本公司 核心竞争力和拓展本公司盈利的需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。 其设立形式包括： （一）本公司独资设立的全资子公司； （二）本公司与其他公司或自然人共同出资设立，本公司控股50%以上（不含 50%），或未达到50%但本公司能够决定其董事会半数以上成员的组成，或 者本公司通过协议及其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于本公司及本公司控股子公司。本公司委派至各控股子公司 的董事、监事、高级管理人员应该严格执行本制度，并应依照本制度及时、有效地做 好管理、指导、监督等工作。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第四条 加强对控股子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对本公司的 治理、资产、资源等进行风险控制，提高本公司整体运行效率和抗风险能力。 第五条 本公司依据国家相关法律、法规和规范性文件对公众公司规范化运作以 及公众公司资产控制的要求，以控股股东或实际控制人的身份行使对控股子公司的重 大事项监督管理权，对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利。同时，负 有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。 第六条 控股子公司应依据本公司的经营策略和风险管理制度，建立起相应的经 营计划、风险管理程序。 第七条 控股子公司建立重大事项报告制度和审议程序，按规定及时向本公司报 告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产 1 中科招商投资管理集团股份有限公司 生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报本公司董事会或股东大会审议。 第八条 控股子公司须及时在会议结束后当日向本公司董事会秘书报送其董事会 决议、股东会决议等重要文件，通报可能对本公司股票及衍生品种交易价格产生重大 影响的事项。 第九条 控股子公司应依照公众公司的标准规范运作，严格遵守相关法律、法规 和参照本制度及本公司的有关规定，制定其内部控制制度。本公司控股子公司控股其 他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子公司的管理控制制度，并接受本 公司的督查。 第十条 控股子公司的发展战略与规划必须服从本公司制定的整体发展战略与规 划，并应执行本公司对控股子公司的各项制度规定。 第三章 控股子公司的设立 第十一条 控股子公司的设立（包括通过并购形成控股子公司）必须遵守国家的 法律、法规，符合国家的发展规划和产业政策，符合本公司的发展战略和规划、符合 本公司布局和结构调整方向，有利于提高本公司核心竞争力，防止盲目扩张等不规范 投资行为。 第十二条 设立控股子公司或通过并购形成控股子公司，必须经公司进行投资论 证，经公司董事会审议批准后实施，超过董事会审批权限的须提交股东大会审议通过 后实施。 第四章 控股子公司的治理架构 第十三条 在本公司总体目标框架下，