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基础真题一（答案） (1/160)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A总成本 B实际价值 C总发行金额 D票面总值 答案：D内容讲解 向不特定对象发行证券的票面总值超过5000万元的，应当由承销团共同承销。 (2/160)由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。 A经济周期波动风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 答案：D内容讲解 这是购买力风险的定义。 (3/160)股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。 A股息率固定优先股票 B股息率可调整优先股票 C可转换优先股票 D可赎回优先股票 答案：A内容讲解 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为股息率固定优先股票。 (4/160)下列债券中信用风险最小的是（ ），A可转换公司债券 B中央政府债券 C金融债券 D地方政府债券 答案：B内容讲解 常识题，中央政府债券几乎不存在违约风险。 (5/160)在投资者结构上，（）逐渐成为企业债券的主要投资者。 A个人投资者 B机构投资者 C社保基金 D保险公司 答案：B内容讲解 在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。 (6/160)投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。 A一次 B分次 C多次 D按阶段 答案：A内容讲解 认购无记名股票应一次缴纳出资。 (7/160)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 答案：A内容讲解 这是金融远期合约的定义。 (8/160)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 A30日 B15日 C45日 D10日 答案：D内容讲解 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 (9/160)权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（ ）。 A权证上市数量+行权比例×担保系数 B权证上市数量×行权比例+担保系数 C权证上市数量×行权比例×担保系数 D权证上市数量/行权比例×担保系数 答案：C内容讲解 履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量×行权比例×担保系数×行权价格。 (10/160)证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。 A基金发起人 B基金份额持有人 C基金管理人 D基金监管 答案：B内容讲解 基金托管人又称基金保管人，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。 (11/160)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 A5% B10% C15% D25% 答案：D内容讲解 考察股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件。 (12/160)关于有价证券的特征，以下说法正确的是（ ）。 A证券的收益性指证券投资一定能盈利 B债券期限不具有法律约束力 C各种证券的流动性是相同的 D股票可视为无期证券 答案：D内容讲解 债券期限具有法律约束力；证券的收益性指证券本身可以获得一定数额的收益；各种债券的流动性是不同的。 (13/160)可以在规定的一系列时点行权的是（）。 A任选期权 B平均期权 C障碍期权 D百慕大期权 答案：D内容讲解 可以在规定的一系列时点行权的是百慕大期权。 (14/160)我国规定封闭式基金的收益分配（）。 A年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80% B每年不得少于两次 C每年不得少于一次 D每年不得少于三次 答案：C内容讲解 常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。 (15/160)在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。 A欧洲债券 B外国债券 C亚洲债券 D熊猫债券 答案：A内容讲解 这是欧洲债券的特点。 (16/160)根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。 这一职能体现了证券交易所对（）的管理。 A上市公司 B会员 C交易活动 D发行活动 答案：A内容讲解 这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理。 (17/160)证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。 A投资者 B风险 C年龄 D品种 答案：A内容