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基金从业资格考试培训 国投瑞银基金管理有限公司 财富学院 第一章：证券市场基础知识 第一节：证券与证券市场概述 一、证券概述 证券的定义 有价证券的分类 有价证券的特征 二、证券市场概述 证券市场的定义 证券市场的特征 证券市场的基本功能 第一节：证券与证券市场概述 三、证券市场的结构 证券市场的层次结构 证券市场的品种结构 证券市场的交易场所结构 四、证券市场的发展 证券市场的产生 证券市场的发展历史 证券市场的发展现状和趋势 五、我国证券市场的发展 我国证券市场发展简述 第一节：证券与证券市场概述 六、证券市场参与者 证券发行人 证券投资人 证券市场服务机构 自律性组织 证券监管机构 第二节：证券的主要类型 一、股票 股票的概念、性质、特征和分类 股票的价值和价格 普通股股东的权利和义务 二、债券 债券的概念、票面要素、特征和分类 债券与股票的比较 三、金融衍生工具 金融衍生工具的概念、特征和分类 金融衍生工具的功能 第三节：证券市场运行 一、证券发行市场的运行 证券发行市场的定义和构成 我国证券发行制度和发行方式 我国证券发行价格的确定 二、证券交易市场的运行 证券交易方式 场内市场运行 场外交易市场简介 第四节：证券投资的收益与风险 一、证券投资收益 股票收益 债券投资收益 二、证券投资风险 系统性风险 非系统性风险 三、证券投资收益和风险之间的关系 第二章：证券投资基金概述 第一节：基金的概念和特点 一、证券投资基金的概念 二、基金的特点 集合理财、专业管理 组合投资、分散风险 利益共享、风险共担 严格监管、信息透明 独立托管、保障安全 三、基金与其他金融产品的比较 基金与股票、债券比较 基金与银行储蓄存款比较 第一节：基金的概念和特点 基金与保险投资产品比较 基金与银行理财产品的比较 基金与券商集合计划的比较 基金与信托产品的比较 第二节：基金的运作机制和参与主体 一、基金的运作机制 二、基金的参与主体 第三节：基金的起源与发展 全球基金业的发展趋势和特点 美国占据主导地位，其他国家发展迅猛 开放式基金成为基金的主流产品 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 基金的资金来源发生了重大变化 第四节：我国基金行业的发展历程 一、我国基金发展过程中呈现的特征 基金规模不断扩大，成为证券市场重要参与力量 基金投资者迅速增长，管理人、托管人队伍也逐渐扩大 基金品种不断创新 基金运作逐步规范 银行仍然为基金渠道的主要渠道，多元化的销售渠道已经形成 第四节：我国基金行业的发展历程 二、我国基金业在金融体系中的地位和作用 基金业的发展改变了社会传统的理财观念和理财方式 基金业的发展有力地推动了资本市场的制度改革 基金业的发展促进了金融体系改革的深化 基金业的发展促进了社会保障体系的改革 第三章：基金的类型和分析方法 第一节：基金分类概述 一、根据运作方式的不同分类 二、根据法律形式的不同分类 三、根据投资对象的不同分类 四、根据投资目标的不同分类 五、根据投资理念的不同分类 六、根据募集方式的不同分类 七、特殊类型基金 第二节：基金的分类与应用 一、股票型基金 股票型基金在投资组合中的作用 股票型基金与股票的不同 股票型基金的类型 股票型基金的投资风险 股票型基金的分析指标 二、债券型基金 债券型基金在投资组合中的作用 债券型基金与债券的不同 第二节：基金的分类与应用 债券型基金的类型 债券型基金的投资风险 三、货币市场基金 货币市场基金在投资组合中的作用 货币市场基金与货币市场工具 四、混合型基金 混合型基金在投资组合中的作用 混合型基金与股票型基金的不同 混合型基金的类型 第二节：基金的分类与应用 混合型基金的投资风险 五、保本型基金 保本型基金的特点 保本型基金的保本策略 保本型基金的投资风险 保本型基金的类型 保本型基金的分析指标 第三节：基金分析与评价的基本方法 一、基金分析与评价的基本方法 基金产品特征 基金管理公司 基金经理 历史业绩评估指标 资产估值增值潜力分析 基金投资风格分析 基金业绩归因分析 基金交叉持股分析 二、基金评级与基金风险评价 第四章：基金市场的参与主体 第一节：基金份额持有人 一、定义 二、权利 三、义务 第二节：基金管理人 一、基金管理人必须履行的职责 二、《证券投资基金法》规定的基金管理人不得有的行为 三、基金管理公司的主要业务 四、基金管理公司的内部控制制度 内部控制的概念 内部控制应当遵循的基本原则 内部控制的基本要素 第三节：基金托管人 一、基金托管人的基金资产托管业务 二、基金托管人应该履行的职责 三、基金托管人在基金运作中的作用 四、基金托管的运作管理 五、基金托管人的内部控制制度 内部控制的原则 内部控制的内容 第四节：基金市场的服务