关于2009年度公司内部控制的自我评估报告.pdfVIP

证券代码：600114 股票简称：东睦股份 编号：（临） 2010-04 东睦新材料集团股份有限公司 NBTM NEW MATERIALS GROUP Co., Ltd. 关于2009 年度公司内部控制的自我评估报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责 任。本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合 规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和 效果，促进企业实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理 保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经 营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控 缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了财政部等五部委 联合发布的《企业内部控制基本规范》规定的内部环境、风险评 估、控制活动、信息与沟通、内部监督五项要素，对公司的内控 体系进行了梳理。 依据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》 和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的规定，以及本公 司的各内部控制制度，董事会对2009年度公司内部控制现状作自 我评估如下： 一、公司内部控制的评估情况 （一）内部环境 内部环境是企业实施内部控制的基础，公司坚持从以下方面 加强内部控制环境改善： 1、公司治理结构 1 证券代码：600114 股票简称：东睦股份 编号：（临） 2010-04 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》及《公司章程》的有关规定规范运作，建立了较完善的公司 法人治理结构。目前已建立起了包括股东大会、董事会、监事会 在内的一套较为完善的法人治理结构和企业运行规则，并持续改 进。严格按照《上市公司治理准则》以及相关文件的要求，认真 按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《信息披 露事务管理制度》、《投资者关系管理办法》、《董事会战略委 员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《关联交易 公允决策制度》、《关于短期投资的审批制度》、《募集资金使 用管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《公司重大事项处 置权限的暂行办法》、《总经理工作规则》、《投资者关系管理 办法》、《独立董事年报工作制度》、《敏感信息排查管理制 度》、《信息披露事务管理制度》等制度的运作，建立健全的科 学决策机制和激励约束机制，把股东价值最大化作为工作的出发 点和落脚点，保证了公司法人治理结构的正常运行。 股东大会是公司的最高权力机构，依法行使《公司法》及 《公司章程》所规定的职权，依法行使公司经营方针、筹资、投 资、利润分配等重大事项的表决权。 董事会对股东大会负责，严格按照股东大会及《公司章程》 的授权行事，依法行使企业的经营决策权。公司董事会共有九名 成员，其中独立董事三名，独立董事分别在公司董事会设置的战 略发展委员会和审计委员会两个委员会中任职，并在审计委员会 中担任主任委员。 监事会对股东大会负责，共有五名成员，其中两名由公司职 工代表大会选任，设监事会主席壹人。监事会按照相关法律法规 和《公司章程》的规定，认真履行职责，对公司、董事会日常运 作及高级管理人员的日常经营活动进行监督。 2、机构设置及权责分配 公司机构设置的原则是合理配置职能机构，兼顾成本和效 率，相互制约，明确职责，分工协作的内部控制体系架构，保证 了公司生产经营的有序开展。公司董事会负责内部控制的建立健 全和实施。董事会下设战略发展委员会和审计委员会两个委员 2 证券代码：600114 股票简称：东睦股份 编号：（临） 2010-04 会，其中审计委员会负责审查公司 内部控制，监督内