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第三章 新制度经济学的基本原理Ⅱ：产权分析 第一节 产权理论概述 一、产权的概念 二、产权的功能 三、产权的特征 四、产权理论 一、产权的概念 （一）定义 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 产权制度：一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位和社会关系。 （二)形式 1、共有制 将选择的产权权利分配给共同体的所有成员。如：原始社会耕作和狩猎的权利、现代社会使用公共设施的权利。 2、私有制 给予人们对物品的那些必然发生矛盾的各种用途进行选择的权利。是对物品的用途进行选择的排他性权利分配。 产权不是绝对的，可以改变。 二、产权的功能 （一)外部性 概念：市场交易的结果超越于市场之外。也即是一个经济主体对另一个经济主体的影响不能通过市场来解决。包括正外部性和负外部性。即受益或受损效应。 外部化：将一种受益或受损效应转化成一种外部性，是指这一效应对相互作用的人们的一个或多个决策的影响所带来的成本太高，不值得。 内部化：一个过程，常常要发生产权的变迁从而使得这些效应（在更大程度上）对所有相互作用的人产生影响。 （二）功能 1、一种社会工具，帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。通过法律、习俗和道德得到表达。 2、引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。有效地产权安排能使外部性内在化是产权存在的重要价值。 3、解决激励问题。产权激励人具有预期性、持久性、稳定性的特点。 三、产权的特征 （一）完备性与残缺性 权利束：对资源利用的所有权利构成权利束，常常附着在一种有形的物品或服务上，在其他情况不变时，任何物品的交换价值都取决于交易中所包含的产权束。 产权的完备与残缺：如果权利所有者对他所拥有的权利有排他的使用权、收入的独享权和自由的转让权，就称他所拥有的产权是完备的。如果这方面的权能受到限制或禁止，就称为产权的残缺。 完备的产权是一种理想状态，产权常常是残缺的。 （二）产权的排他性与非排他性 排他性：是指决定谁在一个特定的方式下使用一种稀缺资源的权利，即除了“所有者”外没有其他任何人能坚持有使用资源的权利。是私人产权的决定性特征。 效用：激励着拥有财产的人将之用于带来最高价值的用途。 非排他性：意味着两个或两个以上的人同时拥有控制同一资源的权利。是产生“外部性”和“搭便车”的主要根源。 效用:似乎对人人都有利，但谁也得不到更多的好处，造成过多人使用资源的“拥挤”现象。 一般而言，私有财产的排他性较强，社团财产的排他性较弱。 一个社会不可能使所有的的产权都具有排他性，如公共土地、集体产权和国有产权等在当代资本主义国家不同程度的存在。 （三）产权的明晰性与模糊性 明晰性：任何产权，如果其所有者是确定的且是唯一的，那么这个产权就是明晰的。 效用：降低交易费用 条件：一是产权的明晰需要费用；二是产权的明晰需要一定的社会制度条件。 模糊性：所有者不确定；或尽管确定，但并不唯一。 两种情况。 （四）实物性与价值性 实物性：生产资料归谁所有 价值性：产权的可转让性和可交换性。 （五）可分割性、可分离性与可转让性 可分割、分离性：两个或两个以上的个人可以拥有同一商品的不同属性，这意味着产权能被“拆开”，一项资产的纯所有权能与其他各种具体用途上的权利相分离。 产权的可分割性是分类历史上产权制度的一次重大变革。 产权的可转让性：所有者有权按照双方共同决定的条件将其财产转让给他人。 效用：为资源流向具有最高生产力的所有者提供了激励，也就是可转让性促使资源从低生产力的所有者向高生产力的所有者转移。 （六）产权的延续性和稳定性 是有效产权制度的基本特征之一，有利于市场经济的建立和完善，有利于社会经济的可持续发展。 四、产权理论 拓展思路概括为： （一）给出了一个生产组织内的单个决策者所起的作用的全新解释。（二）认为事实上存在多种形式的产权，而且不能保证利润最大化。（三）认识到交易费用大于零在所有情形中具有的实际重要性。 产权分析： （一）产权与组织 产权是一个组织建立的制度基础。 （二）产权与技术 排他性的产权能够给所有者提供提高效率与生产能力的激励。 （三）产权与效率 排他性的产权可以提升效率。 第二节 三个层次的产权模型 一、产权的原始模型 二、存在利益集团的产权模型 三、存在国家的产权模型 人类选择产权形式不仅要受到产权变化的成本—收益的制约，还要受到利益集团及国家的制约。不同的利益集团对产权的需求是有差别的，国家的偏好及取向对产权的形成及产权结构也有重要影响，这是多元化的产权形式存在的原因。 研究三个层次的产权模型可以解释历史上为什么我们不能总是选择对自己有力的产权制度的问题。 一、原始的产权模型 （一）原始产权理论：早期的理论在研究排他性产权的发展时，并没有建立有关社