B11电梯改造细则.doc

说 明 三、本细则中每一项评审内容按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。其中“不符合”是指不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位申请的项目或被抽查的设备。 四、评审报告中评审结论分为：具备条件、基本具备条件、不具备条件。 五、评审结论的判定原则： (一)具备条件：单项评审结果全部符合。 (二)基本具备条件：单项评审结果中重要项目（注#项）全部符合、非重要项目（未注#项）存在不符合和有缺陷项，但认为最长6个月内经整改能够达到要求。 (三)不具备条件：单项评审结果达不到基本具备条件要求。 六、评审第二部分时，应随机抽取一定数量的申请项目范围内已完工电梯的全部文件，以该电梯改造过程执行质量安全管理制度情况为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。 一、基本条件的评审 评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 ＃1. 机构 营业执照 1.1 查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致，核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。 现场查看文本原件核实。 不满足要求时停止评审。 税务登记证 1.2 查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务账号。 法人条码证书 1.3 应有法人条码证书并记录企业法人代码 ＃2. 人员 企业主要负责人 2.1 企业主要负责人应熟悉国家有关劳动保护、安全生产及电梯改造的政策和规定，了解有关标准，明确本人的岗位职责。 检查文件及现场座谈，进行书面或口头考试。 同一个人可身兼质量检验人员和安全检查人员两职，但必须同时具备两职的资格。 企业主要负责人或企业法人代表不可兼任质量检验和安全检查人员。 不满足评审要点中的要求判为不符合。 技术负责人 2.2 应在本单位管理层中任命一名技术负责人，其学历、职称、专业、工作经历及掌握政策法规与标准情况等，应能满足规则和《基本条件》中相应级别的规定。 技术人员 2.3 各类技术人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足《基本条件》中相应级别的规定 质量和安全人员 2.4 质量检验人员和安全检查人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足《基本条件》中相应级别的规定 作业人员 2.5 各类作业人员的数量及其资格应满足《基本条件》中相应级别的规定。 全体雇员 应符合国家劳动政策用工要求（合同、保险等） 现场查看文本原件核实。 不满足要求判为不符合。 ＃3. 基础设施提供 工作场所 3.1 企业应具有满足生产需要的工作场所，且维护完好。厂房应满足《基本条件》中相应级别的规定。 按企业申证范围检查工作场所的最大能力。 按申证范围，检查其现有生产、施工设备和工艺装备的生产、施工能力。 现场任意抽查生产、施工设备和工艺装备各3台，其生产、施工能力通过现场生产、施工进行验证。检查其现有检测设备的检测能力。 抽取2-3个检验项目进行检验，验证检测设备能力。 对不满足评审要点中的申证规格要求的判为不符合。 生产、施工设备和工艺装备 3.2 企业应具有满足《基本条件》中相应级别规定的生产、施工设备和工艺装备。 3.3 生产、施工设备和工艺装备应与生产、施工能力相适应。 3.4 生产、施工设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。 检测设备 3.5 企业应具有满足《基本条件》中相应级别规定的检测设备。（对于装配型企业，必须有成品检测设备） 3.6 检测设备应与生产、施工能力相适宜。 3.7 检测设备的性能精度应满足检验要求。 认证 安全认证 A级企业应通过OHSAS18000安全认证。 现场查看证书文本原件核实。 不满足要求判为不符合。 质量认证 A级或B级企业应通过ISO9000质量认证。 现场查看证书文本原件核实。 不满足要求判为不符合。 二、质量安全管理体系建立与运行的考核评审 评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 1. 质 量 管 理 体 系 总 要 求 企业应建立质量安全管理体系，形成文件，加以实施和保存。 1.1 应有经过企业主要负责人批准的质量方针和质量目标文件。 1.2 应有经过企业主要负责人批准的安全方针和安全目标文件。 1.3 全体员工应理解质量方针和安全方针。 1.4 质量安全管理体系及手册： a)应建立有效的质量管理体系并编制《质量管理手册》。 b)应建立切实可行的安全管理体系并编制《