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XXX电子公司 内部审核程序 编号 XXX-QP-39-2003 版本 1.0 页次 1/3 1、目的 通过建立和实施内部质量审核程序，确保质量管理体系的有效性和认证产品的一致性。 2、范围 适用于本公司内部质量体系审核。 3、职责 3.1 管理者代表负责内部质量管理体系审核的控制和管理。 3.2 内部审核小组负责具体实施内部质量体系审核工作。 3.3 总办协助审核小组开展内部质量审核，负责处理日常事务。 3.4 各职能部门负责对内部质量体系审核中发现的不合格项，制定纠正措施并组织实 施。 3.5 授权的内审员负责对不合格项的纠正情况进行跟踪验证。 4、相关文件 (纠正措施控制程序) (预防措施控制程序) (质量记录控制程序) 5、工作程序 5.1 编制审核计划 5.1.1管理者代表应组织审核人员于每年第一季度编制内审计划。编制后的年度内审计划需报公司总经理批准并以文件形式下发到相关部门。在正式审核之前，审核组长还应编制现场审核工作计划，报管理者代表批准。 5.1.2 在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确(审核实施计划)并进行任务分工。 5.1.3 年度审核计划的内容： 确定年度内的审核的目的、范围和依据； 确定审核的日期和频次，及审核的日程； 受审核的部门及审核内容； 确定审核的方式，是集中式还是滚动式的，是按要求或部门开展内审。 5.2 审核的频次 5.2.1 每年应覆盖所有部门或要求至少一次，特殊情况下如公司为迎接认证审核或其他重大情况需要进行集中审核。个别情况下，管理者代表可根据需要决定增加审核频次。 XXX电子公司 内部审核程序 编号 XXX-QP-39-2003 版本 1.0 页次 2/3 5.3 审核准备 5.3.1 审核小组人员组成由管理者代表任命具备内审员资格的人员组成，同时须任命组长一名，通过现场审核计划予以确认。 5.3.2 由审核组长编制现场审核计划，一般按部门进行审核，内容包括： 审核的目的、范围和日期 审核的依据 审核组成员的名单 d. 审核员的分工 e. 审核活动的日期安排 5.3.3 审核组应提前一周将(审核实施计划)以书面计划下达到受审核部门。 5.3.4 受审核部门接到通知后应安排配合人员并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，须在3天内通知审核组经协商另行安排。 5.3.5 审核组长根据审核实施计划组织内审员编制(内部体系审核检查表)。 5.4 审核实施 5.4.1 首次会议 审核开始时，审核员向受审核部门简要的说明本次审核的目的和范围，并确定配合人员。 5.4.2 收集并审阅有关文件（应收集顾客的投诉，特别是对认证产品质量的投诉）。 5.4.3现场审核 5.4.4 内审组根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。 5.4.5 内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对。 5.4.6 内审时审核员不应审核自己的工作，要公正而又客观地对待问题。 5.4.7 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出《不符合报告》，经相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。 5.4.8 审核组填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。 5.4.9 现场审核后一周内，审核组长完成《内部质量管理体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。 5.4.10 审核报告内容包括： 审核目的、范围、方法和依据； 审核组成员、受审核方代表名单； 审核计划实施情况总结； 不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度； e. 存在的主要问题分析； XXX电子公司 内部审核程序 编号 XXX-QP-39-2003 版本 1.0 页次 3/3 f. 对公司质量管理体系有效性、符合性和认证产品的一致性的结论及今后应改进的地 方。 末次会议 参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，予会者签到，并由质管部保留会议 记录。审核组长主持会议。 b. 内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告，宣读《内部质量管理体系审核报告》，提出完成纠正措施的要求及日期，由组织领导讲话。 c. 由质管部发放《内部质量管理体系审核报告》到各相关部门。本次内审结果提交公司管理评审。 5.6 记录 5.6.1 《年度内审计划》 5.6.2 《审核实施计划》 5.6.3 《内部质量管理体系审核报告》 5.6.4 《不合格项报告/纠正措施要求表》 5.6.5 《管理评审记录》 5.6.6 《内审检查表》