场外衍生品报告内容与格式模板12场外衍生品主.DOC

附件1 场外衍生品报告内容与格式模板、 第一部分 场外衍生品 序号 字段名称 是否必填 字段说明 1 主协议编号（系统自动分配 n.a. 系统自动生成（数据迁移使用） 2 主协议编号（双方约定） 是 双方约定 3 签订时间 是 　 4 主协议版本 是 01:SAC2013版02:SAC2014版03:NAFMII04:ISDA05:自定义(主要用于早期填报的协议)99:其他 5 填报方角色 是 01:甲方02:乙方 6 甲方代签产品名称 否 　 7 甲方代签产品代码 否 　 8 乙方代签产品名称 否 　 9 乙方代签产品代码 否 　 10 交易对手方名称 是 　 11 交易对手方组织机构代码 是 组织机构代码或统一社会信用代码。 12 交易对手类别 是 01:专业02:非专业 13 交易对手方类型 是 01:证券公司02:基金公司03:期货公司04:证券公司子公司05:基金公司子公司06:期货公司风险管理公司07:商业银行08:保险公司09:保险子公司10:信托公司11:财务公司12:私募基金13:其他金融机构14:非金融机构15:境外金融机构16:境外非金融机构99:其他 14 非金融机构行业代码 否 　 15 交易对手方注册资本（万元） 否 　 16 主协议备注 否 交易对手是否为国有或国有控股企业，及其他需要说明事项。 17 主协议附件 是 　 18 填报方业务代表姓名 否 　 19 职务 否 　 20 电话 否 　 21 手机 否 　 22 邮箱 否 　 第二部分 场外衍生品 序号 字段名称 是否必填 字段说明 1 补充协议编号（系统自动分配 n.a. 系统自动生成（数据迁移使用） 2 主协议编号（系统自动分配 n.a. 根据所属主协议获得 3 补充协议类型 是 01:首次02:变更03:终止 4 补充协议编号（双方约定） 是 双方约定。 5 签订时间 是 　 6 补充协议备注 否 上述所有字段未能包含的信息 7 补充协议附件 是 　 第三部分 场外衍生品交易确认书 字段 是否必填 字段说明 1 交易确认书编号（系统自动分配 n.a. 系统自动生成（数据迁移使用） 2 交易确认书类型 是 01:首次02:补充03:变更04:终止 3 填报方角色 是 01:甲方02:乙方 4 交易确认书编号（双方约定） 是 　 5 甲方支付现金流方式 是 01:权益收益(多方)02:权益收益(空方)03:浮动利率收益04:固定利率收益 6 乙方支付现金流方式 是 01:权益收益(多方)02:权益收益(空方)03:浮动利率收益04:固定利率收益 7 甲方支付频率 是 01:期初支付02:期末支付03:期间多次支付 8 乙方支付频率 是 01:期初支付02:期末支付03:期间多次支付 9 起始日 是 格式： 10 到期日 是 格式： 11 结算日 否 格式： 12 结算货币 是 01:CNY02:USD03:EUR04:HKD05:GBP 13 名义本金额(人民币) 是 使用货币通用代码（大写）。 14 清算机构 是 01:甲方02:乙方03:报价系统04:中债登05:上清所99:其他 15 交易场所 是 　 16 标的类型 是 01:权益02:大宗商品03:利率04:信用05:汇率99:其他 17 主协议编号（系统自动分配 n.a. 　 18 补充协议编号（系统自动分配 n.a. 　 19 交易确认书 是 附件上传 20 基本信息备注 否 填写上述字段或交易确认书中不能包含的信息 21 标的个数 是 01:单一标的02:多标的 22 收益计算说明 是 详细说明收益计算方式 23 收益备注 否 填写上述字段或交易确认书中不能包含的信息 24 标的小类 否 当甲方支付现金流方式为权益收益（多方）或权益收益（空方）时必填01:股票02:股指03:新三板挂牌股票04:香港股票05:香港股指06:基金及基金专户07:债券08:黄金期货09:国债期货10:股指期货11:其他期货12:黄金现货13:其他现货14:境外期货15:境外现货16:境外股票17:境外股指18:汇率99:其他标的 25 标的交易场所 否 当甲方支付现金流方式为权益收益（多方）或权益收益（空方）时必填 26 标的名称 否 当甲方支付现金流方式为权益收益（多方）或权益收益（空方）时必填 27 标的代码 否 当甲方支付现金流方式为权益收益（多方）或权益收益（空方）时必填 28 标的数量 否 当甲方支付现金流方式为权益收益