反洗钱知识概要.ppt

;目 录;第一节 洗钱与反洗钱;洗钱的主要手法;反洗钱的定义;《刑法》对洗钱罪的界定;目 录;反洗钱工作与行业基础制度建设相辅相成;证券公司反洗钱工作的主要法律依据;目 录;证券公司反洗钱工作重点（一）——证券公司的主要义务;证券公司反洗钱工作重点（二）——证券公司开展反洗钱工作的一般性要求;目 录;（一）客户身份识别制度的适用范围;（二）客户身份识别方法;（三）需识别的身份基本信息;（四）持续识别;（五）重新识别;（六）可疑行为报告;（七）客户身份资料及交易记录保存范围;（八）客户身份资料及交易记录保存期限;（九）法律责任;目 录;（一）主管机关的权力;（二）证券公司的主要义务;（三）报告的时效要求;（四）大额交易报告标准;（五）可疑交易报告标准;（六）相关定义;（七）交易标准竞合的处理;目 录;（一）现场检查措施;（二）现场检查程序;（三）现场检查的内容;（四）反洗钱非现场监管的定义;（五）证券公司需按年度报送的信息;（六）证券公司需按主管机关要求报送的其他信息;（七）信息报送的时效要求;附1：《反洗钱法》第31条;附2：《反洗钱法》第32条;