成霖股份：内部控制自我评价报告 2010-03-27.pdfVIP

深圳成霖洁具股份有限公司 内部控制自我评价报告 为加强深圳成霖洁具股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）的内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律、行政法规、部门规章、深圳证券 交易所《股票上市规则》等法律法规的要求规定，结合公司实际，制定了一套较为完整的内 部控制制度，本制度将随着公司的发展而不断完善。现就本公司的内部控制体系和重要的内 部控制制度进行评价说明如下： 一、 公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：深圳成霖洁具股份有限公司 注册地址：深圳市宝安区福永街道桥头小区桥塘大道 股本：人民币 283,540,517.00 元 法定代表人：颜国基 股票代码：002047 （二） 公司所处行业和经营范围 公司行业性质：金属制造业。 公司经营范围：生产经营水龙头、卫浴洁具及其配件，生产经营精冲模、精密型腔模和 模具标准件。 （三） 公司历史沿革 深圳成霖洁具股份有限公司（以下简称本公司）是经国家外经贸部外经贸资二函（2001 ） 1251 号文和深圳市对外贸易合作局深外经贸资复（2001 ）1166 号文批准，由深圳成霖洁具有 限公司整体变更设立。股份公司成立时的注册资本为人民币 150,330,000.00 元；2005 年 5 月 20 日首次向社会公众发行人民币普通股5100 万股（A 股），发行后的股本为人民币 201,330,000.00 元；本公司股本于 2005 年 11 月 30 日经股权分置改革后变更为人民币224,142,702.00 元； 2007 年本公司以总股本 224,142,702 股为基数，按照每 10 股转增 1 股的比例进行公积金转增股本， 变更后总股本为人民币 246,556,972.00 元； 2008 年本公司以总股本 246,556,972 股为基数，按 照每 10 股转增 1.5 股的比例进行公积金转增股本，变更后总股本为人民币 283,540,517.00 元。 二、 公司建立内部控制的目标、原则和要素 (一)公司建立内部控制的基本目标： 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责，公司制定的内部控制体系控制 的目标为： 1、建立和完善符合现代企业管理要求的本公司法人治理结构，形成科学的决策机制、执 行机制和监督机制，确保本公司经营管理目标的实现； 2 、建立行之有效的风险控制体系，强化风险管理，提高风险意识，确保本公司各项业务 活动的健康运行； 3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种欺诈、舞弊行为，保护本公司财产 的安全与完整； 4 、规范本公司会计行为，保证会计资料真实、合法、完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度贯彻执行。 (二)公司内部控制遵循的基本原则： 1、内部控制制度必须符合国家有关法律法规、财政部《企业内部控制基本规范》以及公 司的实际情况； 2 、内部控制制度适用和约束于公司涉及的相关人员，任何个人都不得拥有超越内部控制 的权力； 3、内部控制制度涵盖本公司内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处 理过程中的关键控制点，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 4 、内部控制制度保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不 相容的职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督； 5、内部控制制度遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果； 6、内部控制制度随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修 订和完善。 (三)公司内部控制基本要素 公司内部控制制度包括的基本要素：控制环境、风险评估、控制作业、信息与沟通、监 督。 1. 控制环境：系指塑造组织文化、影响员工控制意识之综合因素。影响控制环境之因素， 包括员工之操守、价值观及能力；董事会及经理人之管理哲学、经营风格；聘雇、训练、组 织员工与指派权责之方式；董事会及监察人之关注及指导等。控制环境系其它组成要素之基 础。 2. 风险评估：系指公司辨认其目标不能达成之内、外在因素，并评估