董事会秘书工作制度-春兰.PDFVIP

江苏春兰制冷设备股份有限公司江苏春兰制冷设备股份有限公司 江苏春兰制冷设备股份有限公司江苏春兰制冷设备股份有限公司 董事会秘书工作董事会秘书工作制度制度 董事会秘书工作董事会秘书工作制度制度 第一章 总则 第一条 为了促进江苏春兰制冷设备股份有限公司（以下简称“公 司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书 工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司董事会秘书资格管理办法 （修订）》等有关法律法规，规 范性文件及 《江苏春兰制冷设备股份有限公司章程》（以下简称 “公 司章程”），特制定本工作制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负 责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与证券监管机构和上海证券交易 所之间的指定联络人。上海证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事 会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等 其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设证券办公室，由董事会秘书分管。 第二章 董事会秘书的聘任 第五条 董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内， 或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 董事会秘书应具备履行职责所必需的专业知识和经验， 具有良好的职业道德和个人品质，并同时具备下列任职资格： 1 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 会秘书； （四）最近三年曾受上海证券交易所公开谴责或者三次以上通报 批评； （五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，上海证券交易所 对其年度考核结果为 “不合格”的次数累计达到二次以上； （六）本公司现任监事； （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第八条 公司董事秘书由公司董事长提名，公司董事会聘任或解 聘。 第九条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五 个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人 （候选人）符合本上海证券 交易所规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公 司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书；对于上海证券交易所提出 2 异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其为董事会秘书。 第十条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交 易所提交以下资料： （一）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议； （二）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动 电话、传真、通讯地址及专用电子邮箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券 交易所提交变更后的资料。 第十一条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助董事会秘书 履行职责。 董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事