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制定完善的风险管理制度 风险执行流程要包括风险管理规范、交易限额规定、风险衡量、风险监控、超限处理、风险报告等整套流程 建立一套交易限额规定（头寸限额、停损限额、市场风险限额及其它相关限额）及监控程序 制定投资决策机制与流程 采用量化模型衡量市场风险（采用何种衡量方法；是否定期进行模型验证测试及检查各项假设与参数，以确定风险模型预测的正确与可信度） 制定完善的风险管理制度 规定各项风险的监控频率（盘中实时、每日、每周、或每月） ·对于前、中、后台的运作流程进行适当权责划分 内部稽核单位定期检查、报告、追踪风险管理制度的落实情形 重大风险的处理与呈报程序 定期或不定期的风险管理会议 期货内控制度实例 总则 组织机构 职责划分与决策权限 授权制度 保值适用范围 套期保值计划 套期保值操作程序 保值盈亏警戒线 风险管理制度及风险分散原则 人员管理及必威体育官网网址制度 报告制度 档案管理制度 合规检查制度 最后一定要严格执行风险管理制度 七、弘业期货品牌优势 1、我们拥有24家开业及筹建的期货营业部，是国内营业网点最多的期货公司，覆盖上海、北京等国际金融中心及国内主要省会城市，市场服务渠道便捷通畅。 2、我们拥有行业最高等级的总部中心机房及业内唯一自建的异地灾备机房，一流的信息技术形成强有力支撑，客户交易安全高效。 3、我们的综合竞争实力傲视同行，经纪业务能力排名全国第四。同时我们拥有丰富的风险管理实战经验，十年来保持经营管理零风险。 4、由海归博士领衔开发的程序化交易平台，将为股指期货的专业投资者提供强力支撑。 5、我们是具有重要影响力的品牌期货公司，是中国期货业协会理事单位和江苏期货业协会会长单位，先后荣获省级青年文明号、省级五一劳动奖状、“中国期货公司十强”等称号，多年来成就国内一流，世界知名。 6、我们历经十年磨砺，规模效益稳步扩张，目前资产规模近25亿元；2009年，我们代理交易额近2万亿元，各项财务经营指标同比增长100%。 7、我们是中国金融期货交易所交易结算会员（会员号：128），多年来还和国内其他交易所和中国期货业协会保持良好合作，多次荣膺国内三大商品交易所“优秀会员” 8、我们的研究资讯能力业内闻名，每年均有上百篇研发报告刊载于业内主流媒体并先后出版多部著作，能为您提供各项专业增值服务。 9、我们拥有科学高效的人力资源管理体系，管理团队保持十多年稳定，从业经验丰富、管理能力优秀。公司从业员工300人，人力资源丰富。 10、我们的投资者教育活动遍及全国各地，创办“中国江苏国际期货论坛”，助推全国期货业新跃升。 再 会！ 江苏弘业期货经纪有限公司 金融创新部 联系电话：025 4、在成功或失败阶段之后做什么？ 在资本稍有亏损的时候，便开始增加投入。这么做，增大了重头投入处在资本金的低谷而不是在资本金的顶峰的机会。 交 易 策 略 1、关于突破信号的策略：预先还是伺后 在突破前“预先”入市时，开立一点小头寸； 在突破时，再添一点头寸； 突破后市场调整性地跌回时，再追加一点头寸。 注意：切忌追涨杀跌 2、趋势线的突破 在主要的上升趋势线的上侧买入，或者在主要的下降趋势线的下侧卖出。 3、支撑和阻挡水平的利用 阻挡被击破时，构成开立新的多头的信号，新头寸的保护性止损指令就可以设置在最近的支撑点的下方。 4、百分比回撤的利用 上升趋势中，向下的调整常常回撤到前面的上涨进程的40%到60%的位置。 下降趋势中，40%到60%的向上反弹通常提供了优越的抛空机会。 5、价格跳空的利用 上升运动之后，其下方的价格跳空通常起到支撑作用。当价格跌回价格跳空的上边缘、或者回到价格跳空之内的时候，我们买入，止损指令放置在跳空之下。 下跌运动之后，市场反弹到上面价格跳空的下边缘、或进入到跳空之内的时候，我们卖出，止损指令安排在跳空的上方。 6、综述 在上升趋势中，在支撑区附近买进，如果该支撑被击溃，尽快平仓出市； 在下降趋势中，在接近阻挡区之处卖出，如果该阻挡被冲破，尽快平仓出市； 在上升趋势的向下调整中，如果沿着调整阶段中的高点所连成的紧凑下降趋势线被向上突破了，也可用作买入信号； 在下降趋势的向上调整中，如果调整阶段的紧凑趋势线被向下突破了，也可能是做空头的机会。 六、企业套期保值业务的风险管理 1、对期货市场风险管理的认识 时间 情况 结果 1987.10.19 美国股市下挫23% 美国资本市场缩水1万亿美元 1989年末 日本股市泡沫破灭,日经指数从39000点下跌到17000点 资本损失7万亿美元,造成日本大规模空前的金融危机 2008.12 胶价暴跌，沪胶3月跌至8650元