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ISO9001 QMS内审员培训课程 审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核的定义 体系推行流程 内部审核实施——步骤 策划 实施 报告 效果跟踪 内部审核实施——策划 年度审核计划 实施计划 审核小组会议 审核文件准备 检查表 内部审核实施——策划 年度审核计划 实施计划 审核小组会议 审核文件准备 检查表 内部审核实施策划——检查表 检查表是审核员审核中使用的一种有用的工具，可帮助审核员指明审核的重点、方向、路径，把要提的问题事先想出来，用于审核员开展现场审核时的提示，以保持审核工作的连续性。 检查表的核心内容： 查什么（包含了审核准则）； 怎么查（收集审核证据的方法）； 结果怎样（审核证据）； 是否符合（审核发现）； 内部审核实施策划——检查表 部门检查表 过程检查表 条款检查表。 部门检查表：思路 业务活动和职能是否清晰(4.1a,5.5.1); 各业务活动的质量目标是否适宜(5.4.1); 各业务活动的准则和方法是否明确(4.1c),是否符合相关标准条款的要求(相关标准条款); 这些准则和方法是否被遵守(相关标准条款); 各业务活动所需的资源是否提供,是否满足要求(4.1d,6.1,6.2.1,6.3,6,4); 各业务活动是否进行了监测和分析(4.1e,8.2.3,8.4); 针对不符合或潜在的不符合是否采取了纠正/纠正措施/预防措施(4.1f 8.2.3 8.5); 与其他部门的衔接是否符合要求(4.1b 5.5.3) 过程检查表：思路 过程是否识别，要求是否明确?职责是否清晰?(4.1a,5.5.1); 过程目标是否适宜(5.4.1); 过程实施和监测的准则和方法是否明确(4.1),是否符合相关标准条款的要求(相关标准条款); 过程实施的准则和方法是否被遵守(相关标准条款); 过程所需的资源是否提供,是否满足要求(4.1d,6.1,6.2.1,6.3,6,); 是否对过程进行了监测和分析(4.1e,8.2.3,8.4); 针对不符合或潜在的不符合是否采取了纠正/纠正措施/预防措施(4.1f 8.2.3); 与其他过程的衔接是否符合要求(4.1b 5.5.3) 内部审核实施要点 开始会议 现场审核 收集客观证据 记录观察结果 开具不符合项报告 审核小组会议 结束会议 证据收集方法（ISO19011：2002） 现场审核——关注重点 业务部？ 人事部？ 品管部？ 生产部？ 技术部？ 管理部？ 总经理/管理者代表？ 现场审核——记录 审核记录 ? 记录应清楚、全面、易懂、便于查阅 ? 记录应准确，例如生么部门/区域、什么文件、什么法律法规、什么物品、设备编号、记录编号、现场状况、陈述人职位和工作岗位等。 审核员在裁剪车间现场审核时发现，车间对粘衬机温度没有文件规定，也不能提供粘衬温度的记录。 不符合项报告 不符合 不符合是指那些违背审核准则的审核发现。 审核准则： 1）体系标准； 2）有关的法律、法规及其他要求； 3）管理体系文件（包括手册、程序文件和作 业指导书等）。 不符合项报告——类型 不符合项报告——性质 不符合项报告——举例 公司成品检验规范4.4.5条规定：成品检验结果应记录在“成品检验报告”中。 现场审核时发现：品管部不能提供合格品区内堆放的批号为2008-11-22的吸尘器成品检测合格的证据。 不符合项报告纠正措施跟踪 实施审核——审核报告 报告对象：公司领导、各部门领导 报告内容： 1.审核发现 ——符合事项，好的方面、部门、条款等； ——不符合事项，不好的方面、部门、条款等； 2.审核小组对体系与有关文件和法规、标准的符合程度和有效性所作的评价判断。 * 企业内部审核员培训—— 第一部分： ISO9001体系审核策划要点 第二部分： ISO9001体系审核实施要点 第三部分：不符合项报告编制要点 第四部分：审核报告编制要点 课程内容 第一部分： ISO9001体系审核策划要点 第二部分： ISO9001体系审核实施要点 第三部分：不符合项报告编制要点 第四部分：审核报告编制要点 课程内容 8.2.2内部审核 组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量体系是否： a)符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求； b)得到有效实施与保持。 考虑到拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。 策划和实施审核