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关于对xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划挂牌条件确认申请材料的反馈意见函之回复xx证券交易所：收悉贵所于2017年6月1日反馈之“关于对xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划挂牌条件确认申请材料的反馈意见函”，计划管理人华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“华泰资管”）针对审核意见逐项与xx智慧能源及各方进行了核实确认，现对反馈意见答复如下：关于基础资产根据项目材料，宝应xx、连云港生物质和如东热电签署的《购售电合同》及《并网调度协议》的有效期限在本专项计划期限之内，（1）请管理人披露《购售电合同》及《并网调度协议》的具体到期时间，并说明相应的续签安排；（2）请管理人在计划说明书及相关文件中披露该部分现金流的金额及占比；（3）建议设置无法续签相应的风险缓释措施，并进行风险揭示，以保护投资者的合法权益。答复：（1）各原始权益人《购售电合同》及《并网调度协议》的具体到期时间如下表所示：原始权益人名称《购售电合同》有效期《并网调度协议》有效期宝应xx2020年2月28日止2021年7月30日止东台热电2020年7月31日止2020年8月28日止如东热电2019年7月31日止2019年12月28日止连云港生物质2020年3月28日止2022年2月1日止连云港鑫能2020年12月1日止2022年4月30日止对相关合同的续签，协议中均有明确的条款安排，如《供售电合同》7.4条中规定合同期满前3个月，双方应就续签合同的有关事宜进行商谈。《并网调度协议》“协议的生效与期限”的相关章节，也规定了合同到期前1-3个月内双方进行商谈。各原始权益人均为所在区域唯一供汽供电来源，历史上相关合同续签均按时完成，不存在未能续签的情况，未来按时续签可预期。相关情况已在计划说明书第六章 6.1节基础资产情况中进行补充披露。（2）假设专项计划在2017年8月成立，存续期为3年，在专项计划到期时的2020年8月，将有4家电厂的合同超过有效期。合同有效期外的现金流占基础资产整体现金流的比例计算如下： 合同有效期外时间现金流规模宝应xx2020.3-2020.85,711.80如东热电2019.8-2020.87,286.75 连云港生物质2020.4-2020.86,305.97东台热电2020.8-2020.8511.91合计现金流19,816.43在基础资产总现金流占比15.21% 上述内容已在计划说明书第六章 6.2节盈利模式及现金流预测分析中进行补充披露。（3）专项计划将原始权益人不能续签相关合同设置为加速清偿事件，在计划说明书释义部分的“加速清偿事件”中进行了阐述：对基础资产有重大不利影响的事件，且计划管理人合理地认为该等行为无法补救，将严重影响基础资产的回收，包括但不限于电网公司不与原始权益人续签购售电合同、购售电合同提前终止等情形。因此当合同不能续签，在该加速清偿事件发生后10日内，专项计划将终止并清算作为风险缓释措施。相关风险提示已在计划说明书第十章第一节“与基础资产相关的风险”中第三条“收费收益权灭失风险”中进行了修正，修正后的内容为：目前原始权益人的《购售电合同》有效期可能无法覆盖专项计划存续期，需要在现有合同到期后和电力公司进行续签。根据行业惯例，原始权益人将在计划存续期内与电力公司续签《购售电合同》以及《并网调度协议》。若该等协议无法按期续签，电力公司可能拒绝接收有关发电而导致收费收益权存在灭失的风险。目前原始权益人合同有效期外的基础现金流预计将占基础资产存续期现金流的15.21%，专项计划将可能由于合同不能续签进入加速清偿程序，提前终止并清算。关于《购电合同》及《并网调度协议》，请管理人和律师就以下事项核查并发表意见：（1）核查原始权益人与付款方的合同是否有限制债权转让和进行债务通知的相关约定，如存在相关约定，请管理人说明落实情况，采取相应的风险缓释措施，提供相关证明文件；（2）核查是否存在，如果用电量不满足需求，付款人是否可以拒绝支付已完成部分的款项，核查合同是否存在类似抗辩条款，说明如何缓释相关风险；（3）提供相关的合同文件。答复：（1）根据原始权益人分别签订的《购售电合同》及《并网调度协议》并经管理人和律师适当核查，该等协议中有关限制债权转让和进行债务通知的具体约定如下：原始权益人分别与江苏省电力公司签订的《购售电合同》均约定：“本合同未经双方同意，签订合同的任何一方不得将其在本合同项下的权益转让给第三方”；“任何一方转让其在本合同中的权利和义务，应征得合同另一方的同意。转让方必须保证受让方继续履行本合同，并不得强加给合同另一方任何更多的法律义务或本合同以外的义务。”如东热电与江苏省电力公司南通供电公司签订的《南通电网并网调度协议》、东台热电与江苏省电力公司盐城供电公司签订的《江苏东台苏中环保热电并网调度协