法务监审部职责与工作流程版本3--2017.9.14改.docVIP

法务监审部主要职责 1、负责公司法律事务和经营监管工作，监督公司管理制度的执行落实，协助建立和完善公司法律管理体系。 2、负责对公司投融资项目、采购及其它重大经营行为等方面提供法律事务的支持。 3、负责参与监督公司项目实施中的合同签订或会签工作，同时对公司《合同管理制度》的具体执行以及执行过程进行监督。 4、参与公司劳务、合同方面的纠纷调处，协助法律顾问处理涉及公司的仲裁和诉讼案件。 5、负责公司的普法宣传和相关法律法规知识培训。 6、负责年度项目用地征收拆迁计划及其资金需求计划的制定，协助做好征地拆迁方案制定、前期调查摸底和征地拆迁补偿协议签订；负责工业园区内货币安置对象的审核、确认和办理工作；收集整理、汇总统计征地拆迁安置方面的资料和数据。 7、负责对公司项目的进度款、项目结算等资料的初审工作；参与工程招投标工作、标底审核，以及项目的变更、签认、验收和移交工作。 8、完成领导交办的其它工作任务。 法务监审部具体职责与工作流程 合规管理 参与建立和完善公司的规章制度 1、熟悉公司总体架构运行情况，发现和寻找其中的弊端，提供完善的解决方案，充分调动公司的活力。 2、跟踪研究新出台的相关法律法规，及时参与审核公司原有的规章制度并进行完善。 3、协助修订各部室、各岗位的工作职责，明确分工，责任到人，最大限度保障公司利益。 4、监督检查公司相关制度的执行落实情况。 （二）参与合同制订管理和审核 1、参与制订公司的合同管理办法，理顺合同的签订流程。包括合同的起草、审查、审批、签订和合同的履行与监控、归档。 2、结合实际情况，规范各类合同文本的要件，协助相关部室制订标准的合同文本。 3、进行内部审核，及时发现合同问题，并提出法律方面意见。内部审核完成后出具书面报告,主要内容包括审核的依据、目的、范围、时间，以及审核的不符合项情况和审核的总体评价。 4、法律文件审核，如工商资料、催告函、承诺函、公告、政府处罚文书等方面。 二、风险控制 （一）法律纠纷的调处 1、各部门通过诉讼方式解决纠纷(主动起诉)需要经相应工作流程审批。 2、积极协助公司法律顾问参与公司生产经营过程中发生的纠纷调解、仲裁或诉讼活动。对于纠纷的处理，应及时收集相关材料，分析案情，理清双方的权利义务，权衡利弊得失，尽量采取协商处理方式，以降低纠纷处理的成本，并在这些活动中最大限度地维护公司的合法权益。 （二）法律风险的排查 1、对合同执行情况进行专项督查 如招投标、物资采购、施工管理、合同管理、竣工验收、廉政建设等。 2、参与、监督、协调公司项目合同签订工作。 A.合同签订基本流程:经办部门做好相关前期工作(需到招标局备案或财政局审批的由经办部门负责办理)并负责起草合同→法务监审部(填写审批表)及分管副职对合同内容及手续进行审批→交经办部门办理《公司合同审批表》→由经办部门交相关合同方(如乙方)和公司领导签订合同→交法务监审部对合同存档管理。 B.施工合同监签：所有政府性工程的施工合同全部采用全县统一格式合同。30万元以内的项目由县财政局提供合同范本，业主与施工单位按要求自行签订合同，由项目建设（业主）单位及时报县财政局、县住建局备案。30-200万元之间的项目由县财政局进行监签，由项目建设（业主）单位及时报县住建局备案。委托代建项目和政府投资200万元以上的项目应邀请县法制办、发改局、住建局、审计局、招投标局等联合监签。 （三）法律知识的培训。包括各业务部门的各种类型法律法规知识培训。 三、项目监管 (一）参与项目用地征收和拆迁安置工作 负责年度项目用地征收拆迁计划及其资金需求计划的制定，协助参与征收拆迁方案制定、前期调查摸底和征地拆迁补偿协议签订；负责工业园区内货币安置对象的审核、确认和办理工作；收集整理、汇总统计征地拆迁安置方面的资料和数据。征地拆迁工作原则上实行征地拆迁概算控制，法务监审部协同街道办事处对征地拆迁资金需求的概算进行审核，呈分管领导、监事会主席、总经理、董事长审定后送交财务金融部。特殊情况造成工作量与概算出入较大需按实结算时，由法务监审部会同相关部门进行核实，并报公司总经理和董事长审核批准。 (二）负责项目进度款和结算资料的初审工作 工程结算初审由法务监审部负责，工程竣工后六个月内由开发建设部将收集的资料交法务监审部结算初审，法务监审部在规定工作日完成初步结果及时移交开发建设部送财政评审。如工程较为复杂、资料收集不完善等情况，经总经理批准后可延期15个工作日完成初审工作。项目结算初审送审金额原则上不得超出二审审定价的20%，开发建设部负责配合法务监审部搞好结算工作。 (三)参与工程预算编制和预算财政评审程序 工程实施前由开发建设部收集资料，做好工程预算编制工作并及时移交法务监审部进行预算评审，法务监审部在规定工作日完成