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第02章 证券投资基金概述 第1题LOF基金份额申购单位为（）。 A．1元人民币 B．10元人民币 C．1份基金份额 D．10份基金份额 【正确答案】：A 【答案解析】：LOF基金份额申购单位为1元人民币。 第2题下列不属于基金托管人职责的是（）。 A．基金资金清算 B．会计复核以及对基金投资运作的监督 C．基金资产保管 D．基金资产的投资运作 【正确答案】：D 【答案解析】：基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。 第3题证券投资基金的主要投资方向是（）。 A．实业 B．上市公司的投资项目 C．信贷 D．有价证券 【正确答案】：D 【答案解析】：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。 第4题基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。 A．基金托管人 B．基金代销机构 C．基金管理人 D．基金份额持有人 【正确答案】：B 【答案解析】：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。 第5题下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（）。 A．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 B．参与分配清算后的剩余基金财产 C．依法转让或者申请赎回持有的基金份额 D．按照规定要求召开基金份额持有人大会 【正确答案】：A 【答案解析】：基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。 第6题基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 A．份额持有人 B．监管机构 C．托管人 D．注册登记机构 【正确答案】：B 【答案解析】：基金监管机构通过依法行使审批或批准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处，因此其在基金的运作过程中起着重要的作用。 第7题（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此来开了中国证券投资基金试点的序幕。 A．1997年11月27日 B．1998年3月27日 C．2000年10月8日 D．2003年10月28日 【正确答案】：B 【答案解析】：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此来开了中国证券投资基金试点的序幕 第8题我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。 A．3%，5元 B．3%，15元 C．0.3%，5元 D．0.3%，15元 【正确答案】：C 【答案解析】：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点为5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。 第9题1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 A．《证券交易法》；《证券法》 B．《证券法》；《投资公司法》 C．《证券交易法》；《投资顾问法》 D．《投资公司法》；《投资顾问法》 【正确答案】：D 【答案解析】：1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 第10题ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。 A．T+1日 B．T-1日 C．T日 D．T+2日 【正确答案】：A 【答案解析】：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告 第11题（）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承 诺的先锋。 A．2000 B．2001 C．2002 D．2003 【正确答案】：C 【答案解析】：2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。 第12题公司型基金的最高权力机构是（）。 A．基金公司监事会 B．基金公司董事会 C．基金管理公司董事会 D．基金公司股东大会 【正确答案】：D 【答案解析】：公司