某投资基金管理制度公司筹建方案.doc

广西××投资基金管理公司 筹建方案 二零一一年一月 目 录 1．筹建工作概述 3 1.1筹建背景 3 1.2基金管理公司基本设计 3 1.2.1公司拟注册名称与地址 3 1.2.2公司股东及注册资本 3 1.2.3公司业务经营宗旨和范围 3 1.2.4公司主要业务收入 4 1.3公司股东简介 4 1.3.1霍氏实业 4 1.3.2广西威壮 4 2．公司市场定位 4 2.1 市场概况 4 2.1.1 PE业务市场概况 4 2.1.2 企业重组基金国际经验 6 2.2中国并购重组的PE商机 7 2.2.1并购重组基金在国企改制领域的市场作用 8 2.2.2国企改制对金融功能的需求 8 2.3公司目标市场 10 2.4公司开拓目标市场条件 10 2.4.1公司发起人业务基础 11 2.4.1.1霍氏实业 11 2.4.1.2广西威壮 11 2.4.2公司目标市场竞争优势 11 3．公司业务经营 11 3.1 业务发展策略 11 3.2 经营模式 12 3.3 业务合作 12 3.3.1 业务合作对象及合作内容 12 3.3.1.1 股东及下属机构 12 3.3.1.2 金融业务合作伙伴 12 3.3.1.3 战略合作伙伴关系 错误！未定义书签。 3.3.2 业务合作机制 12 3.4 投资项目管理 13 3.4.1 项目储备 13 3.4.1.1 项目遴选标准 13 3.4.1.2 项目遴选流程 13 3.4.1.3 项目备选库管理 13 3.4.2 投资限制 14 3.4.3 项目投资流程 14 3.4.4 投资后管理 15 3.4.5 项目退出 15 4.公司治理 16 4.1股东会 16 4.2董事会 16 4.3监事会 17 4.4总经理 17 5．公司管理 17 5.1筹建初期机构设置 17 5.2公司人员2010年配置计划 18 5.3高层管理团队 18 5.3.1团队组成 18 5.3.2团队激励机制 18 5.4员工绩效管理 18 5.5员工薪酬标准 18 6.公司组建主要程序 219 1筹建工作概述 1.1筹建背景 2011年11月，经××方友好协商，×××公司、×××公司和×××公司确定共同组建广西××投资基金。 合作设立投资基金公司协议签订后，××方于2月底组建筹备工作组，全面启动基金筹建工作。筹备组收集、整理、分析投资基金的市场发展状况和相关法律、法规，走访政府主管部门咨询相关政策，与同业机构进行业务交流，并就基金筹建总体规划设想和工作基本思路进行充分的调研，制定基金筹建总体规划方案，3～4月开始基金管理公司的设立。 1.2基金管理公司公司名称与地址中文名称投资基金管理公司股东及注册资本有限责任经营宗旨经营宗旨：通过专业化、高效率的投资、经营、管理及相关服务的提供谋求所管理基金获得增值，为股东带来回报。 经营范围：受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务 根据基金总体规划方案，××公司、××公司和××公司将共同发起设立基金管理公司后,由××公司、××公司、××公司、基金管理公司和其它出资人共同发起设立ⅹⅹ投资基金公司（以下简称“ⅹⅹ投资基金”）， ⅹⅹ投资基金委托基金管理公司管理基金资产。 图1-1 基金与基金管理公司关系 1.2.4公司主要业务收入 基金管理公司按实际运作基金总额的2%提取管理费。基金内部收益率超过8%的部分，基金管理公司按基金净收益的20%比例分成。 1.3公司股东简介 1.3.1××公司 1.3.2××公司 2公司市场定位 2.1 市场概况 2.1.1 PE业务市场概况 当今国际金融领域已形成货币市场、资本市场和资产管理市场三分天下的局面，以资产管理市场发展最为快速。而资产管理市场的重要组成部分正是私募股权投资基金(简称PE)为核心的业务。PE作为金融资本的新形态，被公认为资本催化剂，在经济活动中有显著的影响力，为大型金融集团带来巨额收益。即使在金融危机影响下，PE投资业务整体仍保持逆市增长态势。 2009年下半年我国经济已触底反弹，2010年经济将逐步复苏，2011年将迎来经济新的增长期和资本市场又一轮快速发展。经过金融风险洗礼后的竞争性企业更具发展潜力，投资风险可控，与宏观经济发展周期的匹配决定2010年为我国PE投资的最佳时期。 图2-1 全球经济预测 数据来源：《中国统计年鉴》 中国经济持续发展提供的市场机会使得PE基金发展迅速。在经历了八十年代末期的快速扩张与九十年代的低迷消沉后，以2006年国务院特批的渤海产业投资基金正式成立为起点，国内PE基金迎来新的发展。根据有关资料显示，从渤海产业基金获批至今，先后三批包括天津渤海、绵阳科技、中船产业等共有10只产业基金进入国家发改委试点，融资规模超过1000亿元。 近年来，PE基金在中国的投资每年以200%以上的