深圳新星轻合金材料股份有限公司关联交易决策制度.PDFVIP

关联交易决策制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司深圳市新星轻合金材料股份有限公司 深圳市新星轻合金材料股份有限公司深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关联交易决策制度关联交易决策制度 关联交易决策制度关联交易决策制度 第一章 第一章 总则总则 第一章第一章 总则总则 第一条 第一条 为保证深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司” ）与关联 第一条第一条 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《企业会计准则第36号——关联方披露》等有关法律、法规、规范性 文件及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件 第二条第二条 和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 第二章 关联方和关联关系关联方和关联关系 第二章第二章 关联方和关联关联方和关联关系关系 第三条 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第三条第三条 第四条 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 第四条第四条 （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、 高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5% 以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与 公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织，包括持有对上市 公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织等。 第五条 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 第五条第五条 （一）直接或间接持有公司5% 以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）本制度第四条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； 1 关联交易决策制度 （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟 姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司有特殊关系，可能造成公司及其利益倾斜的自然人，包括持有对上市公司具有重要 影响的控股子公司10%以上股份的自然人等。 第六条 第六条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： 第六条第六条 （一）因与公司的关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未 来十二个月内，具有本制度第四条或第五条规定情形之一的； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或第五条规定情形之一的。 第七条 第七条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制