供应商质量安全评估通用标准（试行）.pdfVIP

QB 中粮集团有限公司质量安全企业标准 QB0006-QHSE-2012 中粮集团供应商质量安全评估通用标准 （试行版） 2012-9-1 发布 2012-9 -1 实施 中粮集团有限公司 发布 1 前 言 本标准是在借鉴国内外食品生产企业供应商质量安全管理经验的基础上，按照国家有关法律法规的要求， 结合中粮集团实际编写而成。用于指导中粮集团供应商现场评估工作，降低供应商带来的质量安全风险，防 止发生食品质量安全事故，进一步保障食品质量安全，推进集团全产业链粮油食品企业战略目标的实现。 本标准为规范性指导文件，适用于对供应商及采购单位的质量安全现场评估。 本标准由中粮集团质量与安全管理部提出。 本标准由中粮集团质量与安全管理部归口。 本标准起草单位：中粮集团质量与安全管理部、中粮屯河、蒙牛乳业、中粮肉食。 本标准2012 年9 月首次发布试行。 2 目 录 1. 使用说明 4 2. 基础信息调查表 6 3. 采购单位评估表 7 4. 供应商现场评估调查表 10 4.1 基础管理 10 4.2 源头管理 14 4.3 过程控制 18 4.4 出口端管理 26 4.5 检验检测能力 29 4.6 可追溯与应急管理 33 4.7 检查与改进 35 4.8 安全环保 36 3 1. 使用说明 1.1 评估指标体系 1.1.1 指标体系构成 评估指标体系包括一级指标 8 项：体系管理、源头管理、过程控制、出口端管理、检验检测能力、可追 溯与应急管理、检查与改进、安全环保管理； 评估指标体系包括涉及二级指标35 项，三级指标158 项； 1.1.2 评估表结构 评估指标体系由评估内容、客观证据、阶段、分值、得分、记录、备注7 部分构成。 评估内容指引评估人员对该条款进行重点评估。 客观证据作为评价该项指标是否符合要求的主要检查项目； 1.1.3 使用范围与总分值确定 评估指标体系作为供应商通用评估标准，适用于食品生产、加工企业的评估，为适用于不同产业链的评 估，本标准分值占80%，其余为专项评估标准，由各产业链或检查小组根据产业链特点单独制定，与本标准 共同构成集团供应商质量安全评估系统； 1.2 评估分数 1.2.1 分值设定 4 评估指标体系表根据风险大小、对食品安全影响的重要性设置分数，分数为总分数，打分情况如下： （1 ）N/A：不适用，标注*的指标体系不存在不适用； （2 ）0 分：缺乏系统设计，该项工作无任何制度、标准与流程，未开展或者虽开展但50%以上不符合； （3）40%分值：有制度标准，但多数工作未按照制度标准执行； （4 ）60%分值：有制度标准，少数未按照制度标准执行，仍需改进提升； （5 ）100%分值：有完善的制度标准，完全按照制度标准执行，该项工作完成突出； 1.2.2 得分计算 （1 ）二级指标得分率：二级指标实际得分除以扣除不适用项的得分，为二级指标得分率； （