北京中联天润认证中心文件名称认证审核程序.PDF

北京中联天润认证中心 文件名称：认证审核程序 Beijing Zhonglian Tianrun Certification Centre 文件编号：MSP19 认证审核程序 1 目的 确保按照规范统一且符合认可规定要求的方式开展审核工作，客观公正地获 得充分审核证据并对其进行综合评价，得出认证结论，特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于所有与中心管理体系认证审核实施及后续管理活动，管理体系 认证包括与质量、环境、职业健康安全以及它们之间相互组合而成的各种结合类 型的认证；审核类型包括认证审核、监督审核、再认证、变更审核等。 3 职责 3.1 业务部负责向审核组长下达 《审核任务书》。 3.2 审核组长负责组织制订审核计划、组织实施审核并提交审核报告，向 技术部推荐认证注册或保持认证资格的审核结论。 3.3 审核组成员负责收集和记录审核证据、报告审核发现并参与做出审核 结论。 3.4 技术专家负责提供必要的专业支持。 3.5 审核项目管理人员负责组织对相关审核项目进行策划和管理，必要时 可以寻求专家的技术支持，以完成相关工作。 4 程序 审核组按本程序的要求实施现场审核。除了访问有形场所（如工厂）外，“现 场”还可以包括远程访问包含管理体系审核相关信息的电子化场所。 4.1 文件评审 审核组长或其指定的审核员在现场审核前对受审核方提交的文件和资料，需 要时，包括记录和以往审核报告进行评审，以确定文件所表述的管理体系对审核 准则的符合性， 文件评审可在实施一阶段现场审核时完成，由审核组长根据评审结果并编写管理 体系《文件评审报告》，组长对文件审查报告结果负责。对实施非现场一阶段的 审核，文件评审可以在第二阶段现场审核前完成。 若受审核方提交的文件和资料经评审不能符合要求时，应提出并与受审核方 版本：2012 版 批准：王崑 批准日期：2012.10.20 北京中联天润认证中心 文件名称：认证审核程序 Beijing Zhonglian Tianrun Certification Centre 文件编号：MSP19 沟通。 对提出的问题达成共识并对存在的问题提出整改方法的要求。需要时，向审 核受审核方报告，文件审查所提出的问题解决后，应做验证的记录。需要时，在 现场审核/检查中继续对相关文件进行审查。 4.2 现场审核的要求 4.2.1 第一阶段审核目的主要包括： a） 审核客户的管理体系文件； b）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以 确定第二阶段审核的准备情况； c）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或 重要的因素、过程、目标和运作的识别情况； d）收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法 律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）； e）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的 细节； f）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划 第二阶段审核提供关注点； g）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施 程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。 4.2.2 第一阶段审核按认证领域区分，主要包括如下内容： a) 质量管理体系侧重于： 1）组织及其场所过程的描述；结合现场情况进一步评审体系文件的适宜性 和可操作性； 2) 通过评审受审核方的质量方针、目标、产品实现流程等有关信息，了解 受审核方质量管理体系的整体情况，判断其质量管理体系总体策划的适宜性 及体系是否已付诸实施； 3) 评审受审核方确定的过程的合理性； 4) 适用法律法规、标准的获取、识别。 5) 具有从事相关活动的许可； 7) 确定受审核方的内部审核策划与实施是否符合管理体系标准的要求； 8) 确认受审核方是否策划与实施了管理评审，且包括了对管理体系适宜 性、充