中国证监会发行审核工作预约接待办法.PDF

中国证监会发行审核工作预约接待办法 第一条 为进一步加强和改进中国证监会发行监管服务，保 障发行人正常的业务沟通需求，规范发行审核来访接待工作，防 范廉政风险，制定本办法。 第二条 发行审核沟通工作依照《中国证监会行政许可实施 程序》以及证监会公布的发行审核工作流程规定的程序和方式进 行。在各审核环节主要通过审核部门提出书面反馈意见，发行人 及其中介机构提供书面回复的方式进行沟通。 第三条 为提高沟通效率和效果，发行人及其中介机构对以 下事项，可以通过预约与发行审核部门及其工作人员进行当面沟 通： （一）对反馈意见重大问题需要当面解释说明； （二）咨询重大政策和审核标准问题； （三）需要与发行审核部门当面沟通的其他特殊情形。 其他与发行申请业务相关的问题，鼓励通过电子邮件、电话 等形式进行沟通。 第四条 发行审核部门应当及时总结审核实践中遇到的共性 问题，研究形成审核标准，通过监管问答等形式及时向社会公布。 进一步提高审核进程透明度，便于发行人及时了解审核进度。 1 第五条 发行审核部门及其工作人员不接待以下情形的来 访： （一）无具体事由的礼节性拜访； （二）与发行业务无关的中介机构和人员来访； （三）首次书面反馈意见告知前的来访； （四）其他与发行审核工作无关的来访。 第六条 对于需要当面沟通的情形，发行审核部门及其工作 人员应当及时、有效、热情地做好沟通服务工作。 第七条 发行人及其中介机构提出需当面沟通的，可以提前 3个工作日通过电话或电子邮件向审核工作人员提出预约申请和 沟通问题清单。来访者人数原则上不超过3人。 第八条 预约申请符合规定情形的，发行审核部门及其工作 人员应当在3个工作日内安排沟通，并及时告知来访者。预约申 请不符合规定情形的，应当立即告知申请人结果及具体原因。 发行审核部门原则上不接待未经预约的来访。因特殊情况未 能提前预约的，事后应当补交预约申请。 第九条 审核工作人员接待来访者应当在办公场所进行。严 禁审核工作人员在发行审核期间与发行人及相关利害关系人进 行任何正常工作沟通之外的私下接触。 第十条 审核工作人员接待时应当确认来访者身份。接待过 程中，审核工作人员应当对照问题清单与来访者进行沟通。接待 时应当有两名审核工作人员在场。 2 第十一条 审核工作人员接待来访者应当热情礼貌，态度温 和，耐心倾听来访者的意见和诉 。能当场给予答复的，给予明 确答复；不能当场答复的，说明下一步的研究处理程序。 第十二条 来访结束后，来访者须填写来访登记表，由负责 接待的审核工作人员签字确认并存入发行卷宗档案。 第十三条 证监会发行审核部门设立投诉电子邮箱 （fxbtousu@csrc.gov.cn），对发行人及其中介机构提出的投诉 意见及时处理。 第十四条 本办法自公布之日起施行。 3