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香港商品电子交易中心 行员更改会籍须注意事项 重要提示： 1. 大部份更改会籍事项均需得到本场审查组及／或监事会批准。在一般情况下，审查组 及／或监事会会期为每月一会。有需要改会籍之行员，应将需要呈审之 所有文件于 会期前最少 20 个工作天或之前呈交本场办事处，于截止日 文件齐全或逾期呈交恕不受 理。 2. 下文件只是审批之基本要求，交齐并表示己获或／将获本场批准有关申请，如有需 要，本场有权于任何时候要求各方提交进一步资料或加设条件。 3. 请于本场网站 （.hk）下载内下载有关表格。 4. 如对下列有任何疑问，请委派有会计、公司秘书知識／经验之人士或专业人士如律师、 会计师、公司秘书与本场行员会籍部聯络 （电话。 Ａ、申请转让员会籍： 甲. 转让方： 1. 填妥转让会籍提名表格(FM1) 2. 呈交员証书正本 3. 呈交营业牌照正本 （如有） 4. 清缴所有欠款 5. 如需交纳最低交易量者，应如常继续交纳直至监事会审议其转让会籍申请的前一 个月为止，例如，行员申请于 6 月份的监事会议上审议其申请，行员仍需交纳 5 月份的最低交易量。 6. 如为集团员，必须依章缴交承港币$50 万元存于本场一年，期间无集团 行员或行员反对，而其所制金条亦无违犯章程的投诉，承諾金始获发还。 7. 如在本场有未平仓交易者，必须平仓 （请填妥表格 F215 連同营业牌照交回本场） 8. 如有出巿代表者，必须取消所有出巿代表注册及交回証件 9. 执行司理人在获得批准后之 3 个工作天内携同正式图章亲本场办事处，在本场经 理見証下办完成手续。 10. 如转让方拥有权情况与本场记有異或有未办妥之事宜，本场有权要求转让方先行 完成有关手续。 转让方如为有限公司，须呈交下文件： 1. 商业登记証之核証副本 2. 最近之周申报表之核証副本 3. 董事局通过出售员会籍决议案正本或由公司秘书签署之核証副本(内容包括买入 方名称) 转让方如为独资或合伙公司，须呈交下文件： 1. 商业登记証之核証副本 2. 商业登记証内之资料摘正本 乙. 承让方： 1. 承让方必须为一家在香港注册之有限公司。 第 1 页 共 4 页 2. 开少于 2 个银户口，一个为在华侨永亨银行开立之结算户口，另一个可以在 华侨永亨银行或其他银行开立专为存放客户资金之户口，并填在 FM3 第 3 页。 3. 填妥下表格及办妥下事项： F353A(转让会籍 7-2017).doc ….2/3 (1) 转让会籍提名表格(FM1) (2) 入申请表(FM2) (3) 行号公司资料(FM3) (4) 执行司理人申请表(FM4) (5) 行员股东申报表(FM15) (6) 请最终股东提供少于港币$500 万元或行员公司已发股本额之资金証明 文件 （兩者以较高者为准及按持股比例）。由该股东注资入公司日期起计过去 連续 6 个月之証明文件，如其个人名下之银存折、银行月结单等文件正本或 由其签署之核証副本。银行月结单及／或証券公司月结单／或实金存仓单必须 提供所有结单页數，接受期货交易单及黄合约交易单。如以物业为资金証 明，则必须提供该物业由测量师发出之估价报告 （如该物业在香港，必须提 供土地注册处查册资料；如该物业在中国，则必须提供内地房屋所有权証正本 。）及银行按揭结余証明文件 ｛如有银行按揭者｝。如为聯权共有人 （俗称长 命契）形式持有，将以 50%计算价值；如为分权共有人形式持有，将根据其樓 契所订明之拥有权百份比计算价值。 (7) 最终股东实质拥有权声明书 （请将股东架构图电邮至 daisylam@.hk， 并致电与本场行员会籍部聯络，以索取声明书样式。見証签署实质 拥有权声明书者，如为香港以外之律师，必须呈交师証副本。） (8) 每一位新执行司理人咨询人推荐书 2 份(FM8) (9) 规定速动资申报表(F349 ［少于港币 150 万元］，只接受(1)银存款：港 元(100%计算)、人民币(95%计算)*、美元(95%计算)*、日元(95%计算)*、欧羅 (95%计算)*，(2)黄金(95%计算)*，(3)在香港合交易所可进买卖之恒生指數 成份股股票(80%计算)*及(4)银担保书(100%计算)。并附上银单据正本或由 银发出之结单核証副本或由本场经签署之银行结单核証副本 （月结单、结 余証明书、定