中, 德, 日一流大学科研产出趋势比较基于科学计量学的案例研究.doc

中、德、日一流大学科研产出趋势比较——基于科学计量学的案例研究 编号：001 分类号：G40/001 作者：朱军文 刘念才 来源：复旦教育论坛》2009年第3期 发表时间：2009-06-16 修改时间：2010-04-12 关键词：一流大学，科研产出，影响力，科学计量学 摘 要：本文运用科学计量学方法，以科学引文索引收录的国际论文为主要科研产出指标，对中、德、日三组一流大学1998～2007年期间科研产出规模与质量变化趋势进行了对比分析。我国7所一流大学科研论文产出规模已经超过德国的7所一流大学，赶上了日本的7所一流大学，科研论文质量总体上在显著提升，与德国和日本的差距在缩小，但重大原创性成果严重缺乏，与德国和日本差距巨大。对我国少数以世界一流为建设目标的大学来说，其未来科研基点应是开展重大原创性研究，催生重大原创性成果。 ? 正文： 1998年我国启动了旨在创建世界一流大学和高水平研究型大学的“985工程”，至今已有10年。以世界一流为建设目标的大学在此期间科研产出趋势如何，下一步战略重点应该是什么等问题值得探讨。本研究以科学引文索引数据库（Science Citation Index Expanded，SCIE）收录的国际论文为科研产出指标，运用科学计量学方法对中、德、日一流大学1998～2007年期间科学研究能力进行定量的实证分析，以期获得有意义的启发。? 　　一、研究方法 　　1.中、德、日一流大学样本选择 　　一流大学的概念有不同界定，本研究以上海交通大学世界大学学术排行（2007）121为依据，分别选取中国内地、德国、日本在该学术排名中最靠前的7所学校，构成三组比较对象。德国排名并列第7的学校有5所，日本并列第7的学校有两所，对排名并列第7的学校，按字母顺序选择。样本学校名单是：清华大学、南京大学、北京大学、上海交通大学、中国科技大学、浙江大学、复旦大学（简称CHN-Top7）；慕尼黑大学、慕尼黑理工大学、海德堡大学、哥廷根大学、佛雷堡大学、波恩大学、法兰克福大学（简称GER-Top7）；东京大学、京都大学、大阪大学、东北大学、名古屋大学、东京工业大学、北海道大学（简称JPN-Top7）。 ? 　　挑选德国与日本一流大学作为比较对象，原因有两个。首先是德国、日本与我国一样，都是母语为非英语的国家。科学引文索引数据库收录的期刊中，英语出版的期刊是主体，选择母语为非英语的国家作为比较对象，可以尽量降低或排除语言因素对论文发表行为的影响；其次，德国与日本分别是欧洲与亚洲经济、社会、科技发达程度很高的代表性国家，拥有一批高水平的大学，有进行比较的基础和可能。? 　　2.论文统计原则及评价指标 　　本研究以科学引文索引数据库收录的文献类型为Article和Review的论文为科研产出主要指标。所有论文根据实际出版年份，按照论文第一署名单位归类统计到各组大学的年度科研产出。 　　对科研产出的评价包括数量和质量两方面。论文数量是某一学者、研究团队、研究机构、地区或者国家在一定时间范围内发表论文的总篇数。论文质量则是一个相对模糊的概念。科学引文索引数据库创办人加菲尔德（E. Garfield）教授认为：从性质上看，论文质量是难以捉摸的。人们在不同的时间用不同的名称来描述它，比如重要性（Significance）、影响（Impact）、效用（Utility），效力（Effectiveness）等。一项研究工作的质量是以它对所在领域的影响程度来衡量的。评价影响程度的指标可以是引用率，也可以是论文发表期刊的影响因子（Impact Factor，IF）。一篇文章引用率越高，它的影响力就越大。基于引用次数计算出来的期刊影响因子作为评价论文质量的依据，虽然一直存在争论，但依然被普遍采用。本研究采用论文发表期刊的影响因子作为衡量论文质量或影响力指标，论文发表期刊的影响因子越高表示论文质量越高。期刊影响因子以2006年期刊引用报告（Journal Citation Reports 2006，JCR2006）为标准。? 　　3.期刊影响因子标准化与期刊等级划分? 为了使各学科的论文影响因子具有可比性，本研究按照如下公式把JCR2006公布的各期刊影响因子按所属学科进行了标准化。本文涉及的所有论文质量指标都是以标准化影响因子（Normalized Impact Factor，NIF）为依据。　 ? ? 　　公式中，NIFj指期刊j的标准化影响因子，IFj指期刊j在JCR2006中的影响因子，IFci指期刊j所属学科的影响因子，n指期刊j所属的学科数。 ? 　　根据标准化影响因子的高低，6164种SCIE源期刊，排除44种影响因子为0的期刊，将其余6120种期刊由高到低平均划分为四个等级。三组一流大学的论文均按其影响因子分别归类到四个档次期刊