《制定关于标准必要专利的欧盟方法》.pdf

制定关于标准必要专利的欧盟方法 前 言 专利和标准之间的相互作用对科技创新和经济增长至关重要。标准在企业和 消费者之间广泛传播，确保了技术之间的互通性和安全。专利为研发提供激励， [1] 使得有创新精神的企业对其投资能够获得适当的回报。标准 通常会涉及到被专 利权保护的技术。保护一项标准中必要技术的专利被称为标准必要专利 （standard-essential patent, SEP ）。因此SEPs 保护那些对于符合技术标准以 及基于该标准而市场化的商品来说必不可少的技术。 标准支撑了欧洲的技术创新和经济增长，特别是数字技术的互通性，这是数 字统一市场（Digital Single Market, DSM ）的基础。例如，与互联网相连的计 算机、智能手机以及平板电脑，或者通过诸如长期演进（long-term evolution, LTE ）、WiFi 或者蓝牙这样的标准化技术与互联网相连的其他设备，所有的这些 都被SEPs 所保护。没有这些标准技术的广泛使用，也就没有这样的互联互通性 [2] 。 在这个高度互联的时代，互联互通性变得尤其重要。为了能为消费者提供更 多的产品和服务（例如，智能住宅设备），也为了能为欧洲企业创造新的商业机 会，一系列广泛的新产品需要互联互通。 经济的数字化为欧洲产业创造了大量的机会。据预测，到2025 年，物联网 应用设备的经济潜力在发达国家将会达到9 万亿欧元每年[3] ，这些物联网应用设 备将会连接人、家、办公室、工厂、工地、零售场景、城市、交通工具、户外。 在接下来的5 年，数字化的产品和服务每年能够为欧洲经济增加超过1100 亿欧 [4] 元的收入 。互联的设备和系统一起发挥作用的能力对于经济潜力最大化至关重 要。如果没有标准带来的互联互通性，由物联网带来的潜在收益的 40%都会损 失掉[5]。没有正式的标准和标准必要专利，就不会有像联网交通工具这样的事物， 也不可能有远程诊断、远程手术以及信息交换。 标准发展组织（standard developing organizations, SDOs ）中的专利权 人为标准的开发提供技术。标准建立之后，SEPs 持有人做出（fair, reasonable and non-discriminatory, FRAND ）许可承诺，任何潜在的标准使用者都可以 获得该标准技术。保障标准技术能够以 FRAND 的方式获得，对许可实践和奖励 专利权人来说至关重要，只有如此，其才会持续地进行技术创新以及参与标准化 活动。这反过来对构建一个互联互通的社会起到了重要作用。传统信息通信技术 之外的新市场主体（家用设备、车联网等的生产者）也需要获得这些标准技术。 然而，有证据表明SEPs 的许可和获得并非天衣无缝，也可能导致冲突。技 术使用者起诉 SEPs 持有人对低端专利包收取过高的费用以及使用诉讼威胁。 SEPs 持有人认为技术使用者对其发明创造搭顺风车 ，没有善意地进行许可谈 判[6] ，故意侵犯其知识产权。在市场主体来自新兴产业领域，其对传统信息通信 领域（ICT ）的商业并不熟悉的情况下，这种冲突更为严峻。技术使用者和SEPs 持有人在谈判过程中的争论和拖延最终会延迟关键标准技术的推广。这会损害欧 洲互联互通产业的发展，最终对欧盟经济的竞争力产生不良影响。 [7] 2016 年4 月数字统一市场优先标准化研讨会上 确定了应当提升标准必 要专利许可环境的三个主要方面，包括：SEPs 披露过程中的信息不透明；标准 必要专利估值（所考虑的因素）不清晰，FRAND 的定义；以及标准必要专利实 施过程中的不确定风险。此外，也应当评估开源组织在标准建立中的角色。 因此，本方案对欧盟的SEPs 确立更加清晰、平衡和合理的政策，以对物联 网的发展做出贡献，在此背景下，发挥欧盟的领导角色。 在特定的标准组织中利益相关者之间存在利益冲突，法律和知识产权政策问 题又是如此的复杂，对这些组织提供有效的指引是一件困难的事情。该领域许可 平台的构建仍处于初级阶段，也并未被实施者所接受。考虑到目前SEPs 监管环 境的不确定性 ，实施者会有所犹豫，在这种背景下其达成交易的动力也不足。 此外，5G 和 IoT （