浅析工程项目中的风险管理及索赔.doc

第一章 绪论 1.1选题背景及意义 随着我国改革开放的不断深化，国民经济高速发展，新建工程项目的数量越来越多，其规模也越来越庞大、结构功能日趋复杂，导致项目的投资迅猛增加、建设周期不断拉长、工程项日实施失控的危害日趋严重，工程风险愈来愈大。同时建筑市场进一步对外开放，大量的外国承包企业会进入国内建筑市场，自然会引入工程索赔这一国际工程中普遍采用的惯例做法。为此，对工程项目风险和索赔进行深入研究，采用系统的、动态的方法对工程项目风险和索赔进行全面管理，方能获取得项目的成功，发挥工程项日最大的经济效益和社会效益。因此，对工程项目风险和索赔进行全面管理显得尤为重要 1.2国内外风险管理研究的现状 1.2.1我国的风险管理现状 　 我国对于风险管理问题的研究是从风险决策开始的，起步较晚。经过近几时年，我国有关风险分析、风险决策的论著已经有一些；但是讨论工程项目风险的著作并不多，从出版的著作和发表的论文方面看，我国的工程项目风险管理着重于工程项目进度、费用的控制，主要是从引进国外的网络计划技术开始的。随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国，同时也被应用到项目管理中，尤其是大型土木工程项目。例如，上海地铁在项日实施过程中成功地运用了项目风险管理方法，广州地铁也拟定了风险管理方案。虽然风险管理在中国已逐渐被采用，并且在大型项目管理中显示了广阔的前景，但仍然存在一些难点。主要有企业家和政府的风险意识依然淡薄，风险管理存在的技术难点等原因。 1．2.2国外工程项目风险管理研究的现状 国外关于工程项目风险管理的研究起步较早，英国学者J·R·Turner·所著的《The Handl)ook of pr()_ject一based Management》有一章专门讨论工程项目风险管理的问题。经常刊登有关工程项目风险管理文章的期刊较多，论文主要集中在技术方面的开发和理论体系的完善上。从开发的软件和应用方面看，已经开发的软件如美国的Palisade eorporation的Analytical Power Tools系列软件，英国的“Risk Net”软件，挪威的“Dyn—Risk”软件。在西方工业发达国家，工程项目风险管理的应用范围很广，已经从最初的国防、航天等部门广泛应用到矿山、石油等部门。英美等国许多部门制定工程项目风险管理手册，从而保证了采用工程项目风险管理的科学化、规范化和制度化。 1.3国内外索赔研究现状 1.3.1国内研究现状 与国外相比，国内对国际工程索赔的研究尚处于起步阶段。己发表的论文和 出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合 工程实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。国内已出版的著作中，以《国际工程承包经营管理策略》，《建筑工程索赔》等对工程索赔的论证详细，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体方法的研究，中国建筑工程总公司出版了《国际工程索赔原则及案例分析》一书，在该书中对一些实际案例进行了具体分析，涉及到一些定量计算，但所用的分析方法过于简单，如:对提出索赔的合理时间没有得出确切的结论， 也没有对索赔提出的合理性进行论证等。尤孩明、王祖和合著的《工期控制》，该著作中对工期管理进行了详细地研究，但没有提出工期索赔的具体计算方法，作者就这一问题的索赔进了探讨，而对索赔的其他方面几乎没有提及。另外，近几年，也有一些大专院校的硕士生以此为论题，但论文中对具体索赔的计算方法的探讨几乎很少。无论国内外，对施工索赔的研究尚不完善，缺乏对索赔过程中关键问题的分析，如:合同风险、索赔机会，索赔数额的确定，索赔的策略等的方法研究。 从1991年建设部颁布了《建筑工程示范合同文本》(99年重新修订)，《招投 标法》和《合同法》的相继出台，直到2003年《工程量清单计价规范》的发布，这一系列的改革措施为合同管理的研究工作创造了良好的外部环境。现在，我国己加入WTO建筑业既在面临着机遇又面临着挑战。国际建筑市场。上双方对索赔工作较为重视，索赔不仅能维护施工企业自身的合法权利，提高经济效益，而且能防止被反索赔，以减少或避免企业自身的损失。因此我国必须加快对施工索赔管理理论及其应用的研究，使之更具有可操作性和实用性，以便能对我国的工程项目管理工作者起到指导作用，提高在工程项目管理中索赔的成功率。 概括起来，我国建筑企业对索赔管理的认识及其现状可以描述如下: (1)索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起 足够的重视。企业没有建立合同管理和索赔管理的组织机构、管理制度、管理程序、管理重点，没有配备称职的索赔专业人员，还没有将索赔管理纳入和贯穿到整个工程项目管理的全过程之中。 (2)对索赔概念普遍存在