南华期货股份有限公司投资者适当性管理办法.PDFVIP

南华期 股 货 份有限公司投资者适当性管理办法 南华期货股份有限公司投资者适当性管理办法 第-章 总则 “ ” 第一条 为规范南华期货股份有限公司 (以下简称 公司 )投资者适当性管理,维护投 资者合法 益,根 《 权 据 证券期货投资者适当性 理 法》 管 办 及有关行业协会配套指引,结合公 司实际,制定本办法。 二 第 条 公司各部门、 支 分 机构 向投资者销售证券期 产品 货 或者为投资者提供相关业务服 务时,适用本办法 。 “ ” 第三条 公司各部门、 分支机构按照 职 归 、 能 属 条线负责 的原则组织 施 实 投资者适当 性管理工作 。 证 业 、 (以 开户部与 券 务总部 资产管理总 、 理总 、 部 财富管 部 期货研究所 下简 “ ” 称 业务主管部门 )分别对经纪业务、 产 理业 、 业 、 资 管 务 基金销售 务 期货投资咨询业务 的适当性管理工作实施归 口管理,按照相关监管 自律规定及本办法,制定各 的 适 条线 投资者 当性 理 。 管 规范 第四条 公司各部门、 分支机构向投资者销售产品或提 过 ,应 、 供服务的 程 中 勤勉尽责 审 慎履职,全面 了 投 ,深入 、 解 资者 况 查 ,科 情 调 分析产品或服务信启 学有效评估,充分揭示风 险,基于投资 风 、 者 险 受能 和 品 ,提 承 力 产 服务风险 级 出 适 ,将 等 明确的 匹 意 当性 配 见 适当 的产品、服务提供给适 的 。