船舶安全管理体系认证规范2010 - 第1章总则.pdfVIP

第1章 总 则 第 1 节 一 般 规 定 1.1.1 目的与范围 1.1.1.1 本规范旨在规定船舶安全管理体系认证的申请、实施和保持的基本要求，是 CCS 和已经获得 或拟获得 CCS 船舶安全管理体系认证的公司和/或船舶应遵守共同的基本准则。 1.1.1.2 本规范适用于船舶安全管理体系认证。 1.1.1.3 本社基于公司申请实施船舶安全管理体系认证，并适合于如下场合： （1）本社按船旗国主管机关授权实施 SOALS 第 IX 章规定的法定审核； （2 ）申请本社签发ISM 规则证书的自愿审核。 1.1.1.4 除本规范要求外，还应满足船旗国主管机关有关船舶安全管理体系认证的附加要求。 1.1.2 定义及缩写 1.1.2.1 基于本规范的目的，除另有规定外，本规范所应用的定义如下： （1）认证：系指对适用的船舶和/或承担其管理职责的管理公司是否符合 ISM 规则和本规范认证 要求所进行的审核和评价活动。 (2) 公司：系指按 SOLAS 第 IX 章第 1 条所定义如下任何一个管理本规范 1.1.1.2 所述船舶安全 体系的公司： ①与船舶所有人以管理合同或光船承租合同方式，承担了船舶的操作、维护、船员配备等责 任的一个独立的组织或个人； ② 构成组织的一部分并承担船舶管理职责的部门，在此情况下，该部门（或几个部门）负责 船舶操作、维护和船员配备等所有管理活动。对于仅履行部分管理活动的组织不符合“公司” 的定义。 ③ 船舶经营人、船舶管理人、光船租船人或已承担船舶营运责任并在承担此种责任时，同意 承担 SOLAS 第 IX 章要求的所有责任和义务的任何其他组织和个人。 (3) 分支机构：系指隶属于相同安全管理体系并受公司控制并构成公司一部分的办事处。 (4) 主管机关：系指船旗国政府。 (5) 船舶安全管理体系：系指能使公司人员有效实施公司的安全及环境保护方针所建立并文件化 的体系。 （6 ）安全管理手册：系指用来描述和实施安全管理体系（SMS）的文件。 (7) 审核：系指通过客观证据收集确定安全管理体系（SMS）是否符合ISM 规则和 SMS 是否有 效地实施并适合于达到规则目标所进行的系统和独立的验证过程。 1 (8)审核员：系指具有规定资格并授权执行ISM审核的人员 。 (9)审核组长：系指被授权领导一个由一名或以上审核员组成的审核组的适任审核员。 (10)观察项：系指在安全管理审核期间所得出的，并由客观证据证实的事实陈述。它也可以是审 1 审核员的资格和相关要求满足本社的有关规定。 - 1 - 核员提出的涉及 SMS 薄弱环节或潜在不足，而且如不纠正，可能进一步导致不合格的陈述。 (11)客观证据：系指根据观察、测量或试验得到的，且可证实的定性或定量的关于 SMS 要素的 存在和实施情况的信息、记录或事实的陈述。 (12)不合格：系指有客观证据表明不满足规定要求的情况。 (13)严重不合格：系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，要求立即采取纠 正措施的可识别偏差，或一个 ISM 规则要求缺乏有效和系统的实施。 (14)技术缺陷：系指船体结构或其机械、设备或附件的部分或运行的缺陷或故障。 (15)周年日：系指与 DOC 或 SMC 证书的到期日相应的每年的日期。 （16）短期证书：系指完成规定的审核后，在全期证书签发前，本社所签发的不超过5 个月的证 书。 1.1.2.2 本规范所用的“船舶”一词也包括 SOLAS 第 XI-2 章第 1 条所定义的海上移动式钻井平台和高 速船。 1.1.2.3 本规范所提及的有关缩写如下： （1） IMO —— 国际海事组织； （2 ） ISM 规则 ——IMO 通过和修正的《国际船舶安全营运和防污染管理规则》，见本规范 附录 8； （3 ） SMS —— 安全管理体系； （4 ） DOC —— 符合证明； （5 ） SMC —— 安全管理证书； （6 ） SOLAS—— 1974 年《国际海上人命安全公约》及其修正案； （7 ）