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浙江天册律师事务所 关于 万马科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让之 法律意见书 浙江天册律师事务所 浙江杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座11 楼 310007 电话：0571 8790 1111 传真：0571 8790 1500 天册律师事务所 法律意见书 目录 释义2 第一部分引言4 第二部分正文6 一、 本次挂牌的批准和授权 6 二、 申请人本次挂牌的主体资格 6 三、 本次挂牌的实质条件 7 四、 申请人的设立 9 五、 申请人的独立性 38 六、 发起人和股东 40 七、 申请人的股本及演变 45 八、 申请人的业务 45 九、 关联交易及同业竞争 54 十、 申请人的主要财产 69 十一、 申请人的重大债权债务 87 十二、 申请人重大资产变化及收购兼并 95 十三、 申请人章程的制定与修改 95 十四、 申请人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 96 十五、 申请人董事、监事和高级管理人员及其变化 96 十六、 申请人的税务 99 十七、 申请人的环境保护和产品质量、技术等标准 103 十八、 诉讼、仲裁或行政处罚 104 十九、 推荐主办券商的业务资质 105 二十、 关于申请人是否存在私募投资基金及其履行备案程序的核查情况. 105 二十一、 结论 105 1 天册律师事务所 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： 本所 浙江天册律师事务所； 公司/万马科技/ 申请人 万马科技股份有限公司； 申请人前身浙江万马集团电子有限公司，即“万 万马电子 马电子医疗有限公司”更名前的企业名称； 万马电子医疗 申请人前身万马电子医疗有限公司； 万马联合控股集团有限公司，以及更名前的企 万马集团 业名称 “浙江万马集团公司”； 浙江万马电气电缆集团有限公司，申请人的法 电气电缆集团 人股东； 《公司法》 现行《中华人民共和国公司法》； 《证券法》 现行《中华人民共和国证券法》； 《管理办法》 《非上市公众公司监督管理办法》； 《暂行办法》 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管 理暂行办法》； 《业务规则》 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》； 本次挂牌