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第六章证劵市场运行 章节练习5 1、证券投资的非系统性风险包括________。 【多选题】 A 、经营风险B 、利率风险C 、财务风险D 、信用风险 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ACD 详解： 利率风险属于系统风险。 2、关于证券发行市场与交易市场的关系以下说法正确的是______。 【多选题】 A 、交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格B 、既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体C 、交易市场是发行市场得以扩大的必要条件D 、证券发行市场是证券交易市场的基础和前提 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCD 详解： 常识题，考察发行与交易市场的关系。 3、债券的发行价格可以分为_______ 。 【多选题】 A 、溢价发行B 、同价发行C 、折价发行D 、平价发行 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ACD 详解： 债券的发行价格可以分为溢价发行、折价发行和平价发行。 4、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括________。 【多选题】 A 、监察系统B 、信息系统C 、结算系统D 、交易系统 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCD 详解： 现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括监察系统、信息系统、结算系统和交易系统。 5、以下关于利率变化引起证券价格变化的说法，正确的是_______ 。 【多选题】 A 、利率与证券价格呈反方向变化B 、利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C 、利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D 、利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABC 详解： 利率提高，债券价格将降低。 6、我国证券交易所的理事会具有以下职权________。 【多选题】 A 、执行会员大会的决议B 、制定、修改证券交易所的业务规则C 、审定总经理提出的工作计划D 、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告E 、根据需要决定专门委员会的设置 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCE 详解： 理事会的职权包括审定总经理提出的财务预算、决算方案。会员大会的职权包括审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告。 7、证券交易的集中竞价应当实行________的原则。 【多选题】 A 、时间优先B 、地点优先C 、价格优先D 、数量优先 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：AC 详解： 证券交易的集中竞价应当实行时间优先和价格优先的原则。 8、债券托管结算和资金清算在中国国债登记结算有限公司进行。 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：B 详解： 债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。 9、场外交易市场是一个分散的无形市场。 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：A 详解： 场外交易市场是一个分散的无形市场。 10、2003年上海证券交易所发布企业债券指数。 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：A 详解： 2003年上海证券交易所发布企业债券指数。 11、证券交易所作为证券市场的核心，本身可以买卖证券，决定证券价格。会员制的证券交易所规定，只有会员派出的入市代表才能进入证券交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：B 详解： 证券交易所作为证券市场的核心，本身并不买卖证券，也不决定证券价格。会员制的证券交易所规定，只有会员派出的入市代表或者会员才能进入证券交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 12、中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起成立。 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：A 详解： 中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起成立。 13、中国证券业协会对代理股份报价转让的证券公司及相关股份转让行为进行持续监督。 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：B 详解： 中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常情况提出报告。中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 14、公积金转赠也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年可分配盈利，而是公司提取的公积金。 【判断题】 A 、正确B 、错误