2015年HACCP论文：出口食品企业备案采信第三方工作研究与探讨.doc

出口食品企业备案采信第三方工作研究与探讨 廉荣常 吕红英 王昭祯 冯冠 一、引言 目前， “采信”在我国已经成为当下行政管理机制改革中的重要抓手。近年来，包括检验检疫系统在内的国家行政主管部门在此领域都进行了诸多有益的探索，取得了一些可借鉴的经验成果。本文着重在出口食品企业备案采信第三方工作方面进行深入性地阐述研究，以期能在推进监管模式转变深化行政管理体制改革建设中国特色质检体系实现中央政府及总局建设服务型政府深化行政管理体制改革 “治”，即是：探索形成出口食品企业备案和认证多元共治机制。以备案采信HACCP认证结果为牵引，实现不同检验检疫机构间认证监管信息的及时交流；实现认监委、认可中心、认证认可协会等相关管理部门的监管信息及时交流和处理联动，让认证活动一处违规，处处被动；实现帮助出口食品企业“用脚投票”，主动选择规范优质的认证机构为其提供服务，促进 “优胜劣汰”。 2、制定新的采信基本原则 2011年，国家认监委在北京、山东、河北等8个直属检验检疫局开展了第三方采信试点工作，确定采信的HACCP认证应与由检验检疫机构实施的评审在审核依据、审核人员能力、审核过程和审核结果 “四等效”的原则，规避因备案监管方式转变可能带来的出口食品安全风险，为第三方采信工作的开展制定了原则依据。 3、搭建新的认证机构基础 2012年，修订和发布了新的《HACCP体系认证实施规则》并加大宣贯力度。要求认证机构在对出口食品企业进行审核时，应充分识别和涵盖出口食品企业安全卫生要求和相关进口国的卫生要求，避免出现获得认证企业不符合相关技术法规的情况， 2013年以来，按照新的认证实施规则批准了23家HACCP认证机构注册，为更广泛地推进第三方采信工作做好了认证机构的工作基础。 五、对采信第三方应用实践的深入思考 在行政监管中合理采信第三方认证机构的审核结果, 有助于转变政府职能, 提高监管执法的整体效能;也为整合、融合社会资源管理企业的质量提供了崭新的视角。 1、职能转变 政府监管的成本和效益之间要取得平衡，就必须建立一套适度的、高效的监管体系，即花费巨额成本进行市场后监督抽查，不如利用经过认可的、独立公正的第三方合格评定制度来构建更加高效的监管方式，即通过购买有序的市场化的服务，将有限的行政资源用到“刀刃”上。 2、监管提效 通过采信过程可以辅助政府部门进行监管, 充分发挥认证在服务政府监管、促进经济社会发展中的作用, 提高备案及日常监管效率; 行政监管采信认证结果, 可以促使第三方的认证审核考虑监管要求和有效的法律法规要求, 并协助企业满足法律法规和进口国的要求, 也有利于企业对监管要求和法律法规要求迅速做出反应, 节约监管时间。 3、企业减负 可以帮助企业降低监管成本、节约监管时间,从而减少重复检查, 节约企业迎检时间; 借助第三方认证机构的公正地位, 以及全球范围内对第三方认证的认可,有利于企业增强建立管理体系的自愿性, 提高管理体系实施的有效性,帮助企业打破国际贸易中的技术壁垒, 在国际市场竞争中取得优先权, 从而也提高企业自觉接受行政监管的积极性。 4、二位一体监督新格局 在行政监管中采信第三方的认证结果, 有利于促进行政监管和第三方认证工作的整合和融合,使认证工作为行政监管职能的有效履行提供了技术支持和服务, 同时利用第三方认证协助政府监管市场, 有利于利用市场机制实现产业结构的调整, 帮助企业提高创新能力和管理水平。 5、国际互认做推动力 就认证认可工作而言，通过采信第三方，可以促进我国认证认可制度在国际上得到更为广泛的承认和接受, 通过坚持政府主导、机构实施的合作交流方式, 可以加强国际互认, 推动认证认可国际化水平的提高。 六、结束语 潮平两岸阔,风正一帆悬。在推进出口食品企业备案第三方的应用实践中，取得了监管联动、创新检查模式、规范过程管理等诸多可以复制借鉴的丰富经验。究其核心，在于从推行采信第三方认证机制工作中，探索了一条融合备案管理和认证监管于一体的采信工作新模式，促进了诸多“转变”，并由这些“转变”折射出了一种新的监管趋势：以检验为主向以监管为主基本职能的转变，让企业行政监管向企业诚信监管服务转变；从微观检验向宏观管理转变；从事前检验向事后追责转变；从行政监管向诚信监管转变；改变重检轻管、以检代管的工作方式，切实强化质量宏观管理职能。 作者简历： 姓名：廉荣常 性别：男 工作单位：河北出入境检验检疫局 职务：认证监管处 通讯地址：河北省石家庄市和平西路318号 联系电话：0311