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募集资金管理制度 江西洪城水业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江西洪城水业股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《公司法》、《证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和江西证监局赣证监发[2004]16 号 《江 西证监局关于江西上市公司进一步加强募集资金管理和使用的监管意见》（以 下简称“监管意见”）等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况， 特制定本管理制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票（包括首次发行股票、 上市后增发、上市后配股等）或发行可转换公司债券等方式向社会公众投资者 募集用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资 格的会计师事务所出具验资报告，并应按照募股说明书所承诺的募集资金使用 计划，组织募集资金的使用工作。 第四条 公司募集资金的管理和使用应坚持专户存放、严格管理、规范使 用和如实披露的原则。 第五条 违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司 遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 - 1 - 募集资金管理制度 第二章 募集资金的存放 第六条 为加强对募集资金使用情况的监督检查，公司建立募集资金专户 存储制度。公司将采取在银行设立专用账户存储募集资金的方式，对募集资金 实行集中存放。 第七条 公司认为募集资金的数额较大，并且结合投资项目的信贷安排， 确有必要在一家以上银行开设专用账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一 专用账户存储原则的前提下，可以在一家以上银行开设专用账户。 第八条 公司财务部作为募集资金管理的职能部门，应加强募集资金管理 和使用的财务监督，严格按照《监管意见》的规定建立健全募集资金管理和使 用台账。 第三章 募集资金的使用管理 第九条 公司募集资金必须严格按照股东大会审议通过的募集资金投资项 目使用，非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权变更公司公开披露的募 集资金用途。 第十条 公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制 度履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由项目实施部门 提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经分管经理签字后报财务部，由财 务部审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超 过董事会授权范围的，应报董事会审批。 第十一条 投资项目应按公司董事会承诺的计划进度实施，用款部门 要细化具体工作进度，保证各项工作能按计划进度完成，并定期向董事会提供 具体工作进度计划和汇报进展情况。 第十二条 确因不可预见的客观因素影响，项目不能按承诺的预期计 划进度完成时，必须对实际情况公开披露，并详细说明原因。 第十三条 公司募集资金必须严格按照公开披露的计划额度使用。单 个项目使用募集资金超过计划额度的10%以内（不含10%）时，由总经理办公会 - 2 - 募集资金管理制度 议决定；超过计划额度的10%至20% （不含20%）时，由董事会批准，超过计划 额度的20% （含20%）时，属于改变募集资金用途，需要由公司股东大会批准。 第十四条 公司不得利用募集资金炒作股票或提供给他人炒作股票； 不得将募集资金用于委托理财、质押或抵押贷款、委托贷款、期货交易或其他 变相改变募集资金用途的投