企业分工_协调及企业性质等若干理论问题探讨.docx

企业分工、协调及企业性质等若干理论问题探讨姚书杰（厦门大学 经济研究所，福建 厦门 ３６１００５）摘 要： 企业是一个人格化的通过分工、协作与协调实现生产的实体组织，它是生产性与组织性的统一；企业起源与发展的 动力起初可能来源于生存的压力，后来是追求分工经济利益的欲望，企业直接起源于社会协作的困难，其实质是在一定分工、 技术和制度条件下的组织创新，作用机制是企业内的分工与协调和企业间的分工与协调之间的相互作用和相互转化；企 业 的 边界无非就是企业组织的分化与整合。关键词： 分工； 协调； 企业组织中图分类号：Ｆ２７０文献标识码：Ａ文章编号：１００５－１００７（２０１１）１１－００１４－０７企业理论乃现代西方经济理论研究获得重要进展的一个领域。企业理论研究的基础在于对企业性质的认识，对企业性质的认识直接 决定了对企业起源、企业边界、企业治理和企业组织形式等一系列问 题的理论看法。为此，不同研究领域的学者从不同角度进行了不同程 度的研究，分别从分工协调、风险、交易费用、契约关系、演化和能力等 角度研究了企业理论一系列问题，并得出了有益的结论。本文无意对 这些理论加以述评，仅希望在前人研究的基础上，对分工、协调及企业 的性质、起源、发展等问题提出自己的见解。一、分工和协调之间关系的一个说明在论及企业理论一系列问题之前，先考察一下企业内与企业间的分工与协调的关系，如图 １。 关于企业内部与企业之间分工 的 关 系， 马克思有过论述：“…… 工场手工业的分工要求社会内部的分工已经 达到一定的发展程度。 相反地，工场手工业分工又会发生反作用，发 展并增加社会分工…… 一旦工场手工业的生产扩展到某种商品的一 个特殊的生产阶段，该商品的各个生产阶段就转化为各种独立的行 业。”① 马克思在这里讲的分工包含了笔者所述的协作意义，但由于马 克思的注意力不在企业理论方面，因此没有进一步论述。 实际上，企 业内部与企业之间的分工、协作与协调是相互作用和相互转化的关 系：当企业内部的分工与协调效率高于企业之间的分工与协调效率 时，企业内部的分工与协调会外化为社会分工与协调；同样，当企业之收稿日期：２０１１－０６－２９作者简介：姚书杰，男，厦门大学经济研究所博士生，主要从事企业理论研究。① 马克思，《资本论》第一卷，北京：人民出版社，２００４：４０９。２０１１ 年 第 １１ 期 总 第 ２６２ 期天津财经大学学报 １４ＪＩＮＧＪＩＬＩＬＵＮＴＡＮＳＵＯ｜经济理论探索间的分工与协调水平高于企业内部的分工与协调水平时，企业之间的分工与协调水平会内化为 企业内部的分工与协调；它们当时达到相对均衡 状态。遗憾的是，不均衡是常态，均衡很少发生， 或者只是在某个阶段、某些部门、某些行业才可 能存在。缺陷。林金忠（２００４）以唯物史观把握企业的性质，提出了企业性质的组织论，认为企业本质上 是社会生产活动的组织形式，基本功能在于对人 们的经济活动进行分工与协调，企业组织是实现 这种 分 工 与 协 调 的 载 体。 黄 凯 南 和 黄 少 安（２００８）认为，把企业性质归结为生产性或者交易 性都比较片面，通过比较契约理论和演化理论， 他们得出结论：企业的性质应该是生产与交易的 统一。不同学者在自己的研究领域进行了 有 意 义 的研究，但这些研究似乎都没有把分工、协作与 协调放到应有的位置上，因而存在一定的局限。 在前人研究的基础上，笔者在这里直接给出对企 业的理解：企业是人格化的、有目的的通过分工 与协调以实现生产的社会实体组织，它在一定程 度上体现了人们的意志。这个定义有三个内涵。首先，企业是一个生产性的组织。这是企业 的本质规定性，这一点使得企业区别于市场——— 企业不是交易关系或者契约的连结。 交易费用 理论认为，企业与市场是协调劳动分工的两种可 以互相替代的方式。实际上，企业是具有二重性 的，即生产性和组织性的统一。企业组织为了实 现生产（生 产 性）采 取 了 企 业 的 组 织 形 式 （组 织 性），而交易或者契约只是采取企业这种组织形 式时使用的一种手段，它 是一种外在的表现方 式，而不是企业的本质规定性，因此企业并没有 交易性或者契约性。我们再来考察市场的性质。 市场也是具有二重性的，市场是交易性和组织性 的统一。如果要说企业与市场具有替代性的话， 那也是因为都具有组织性而有相互转化关系；但 还要明确一点，虽然企业和市场都因为组织性而 存在互相转化关系，但是一经转化，其运行模式 和规律便不同于转化前的状态。 交易费用理论 还认为，企业之所以取代市场价格机制来协调劳 动分工，原因在于企业使用一个契约替代了市场 交易的一系列契约，使得企业内部的协调成本低 于市场交易成本。 关于替代性前文已经做了说 明，这里要指出的是，交易费用理论所认为的“企