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中国企业的进入退出： 1985－2000年汽车与电冰箱产业的案例研究 杨蕙馨 山东大学，南开大学 杨蕙馨 博士、教授、博导 山东大学产业组织与企业组织研究所 南开大学经济研究所兼职教授 中国山东省济南市山大南路27号 邮政编码：250100 电子信箱： yhx@sdu.edu.cn 电话: 0086-531-8567290, 531-8364335 传真: 0086-531-8567290 衷心感谢国家社会科学基金(01BJY098)和教育部人文社会科学规划基金(01JA790023)的大力资助，感谢国家统计局张英香女士和隋秀琴女士在资料收集上的热心帮助。此外，本文得以完成主要得益于William G. Shepherd教授、高峰教授和谷书堂教授的帮助和鼓励，在此向他们表示感谢。 中国企业的进入退出： 1985－2000年汽车与电冰箱产业的案例研究 杨蕙馨 山东大学，南开大学 摘要： 本文是关于中国企业的进入退出问题的研究。本文通过构建一个简单的模型来解释和度量企业的进入退出，并将该模型应用于1985－2000年期间中国两个重要产业——汽车制造业和电冰箱制造业的实证研究，目的在于阐明企业进入退出的真实原因，希望能对中国产业组织政策的制定贯彻有所启示。本文的统计检验揭示了中国企业进入退出的某些真实特点，最后并就国有企业如何重组以实现规模经济和范围经济提出了政策建议。 关键词：进入退出；产业组织；计量分析 Entry and Exit in Chinese Industry: Case Studies of Automobiles and Refrigerators During the Period 1985-2000 Huixin Yang Shandong University, Nankai University Abstract: This paper is about entry and exit in Chinese industry. It constructs a simple model to explain and measure firms’ entry and exit. It applies the model to two important industries during the period 1985-2000: motor vehicles and parts, and refrigerators. The aim is to clarify actual entry and exit, and also to throw light on China’s industrial policies. The statistical tests show some features of actual entry and exit, and the paper concludes by assessing policies to restructure state-owned enterprises so that they benefit from economies of scale or scope. Key Words: entry and exit; industrial organization; econometric analysis 一.引言 本文力图通过构建一个中国企业进入退出过程的模型，来阐明中国企业进入退出的类型以及国有企业重组应采取的政策措施，并将模型应用于汽车制造业和电冰箱制造业这两个重要产业中的企业数量和企业财务状况的统计计量检验，并指出企业在进入退出方面的协调问题会导致过度进入，而紧随过度进入之后就是经营不成功企业的退出。 对中国的市场条件和企业的进入退出类型与过程进行计量经济研究的文献并不多见。弄清楚是什么因素促使厂商进入、什么因素会导致厂商退出、又是什么因素阻止厂商退出，对于研究产业组织理论的经济学家和政府管制者都是十分重要和富有意义的。本文的目的并不在于具体计算和度量特定产业中的均衡厂商数量，也不在于阐明中国的产业组织现状如何，而是旨在考察中国企业进入退出发生的原因，探索为什么中国过去不能制定出能够被企业积极贯彻执行的公共政策。最后，就国有企业如何重组以实现规模经济和范围经济提出了政策建议。 本文结构如下：第二部分简要归纳本文的假设和理论，第三部分给出了所用的数据来源并详细说明了选定的两个产业，第四部分介绍了用来分析厂商进入退出的模型，第五部分进行经验检验和计量分析，第六部分讨论计量结果并阐明中国企业进入退出的真实原因，最后是结论和对中国产业组织政策的启示。 二.假设和理论 假设 按照古典经济学