潍柴动力股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的说明.pdfVIP

潍柴动力股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的说明 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强上 市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）的要求及山东 监管局《关于2008年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》的有关规定，为 进一步巩固公司治理成果，持续推进公司治理专项活动，公司对2007年度开展的 治理专项活动整改报告的落实情况及持续改进性问题的整改效果重新进行了审 慎评估，并制定了下一步的改进计划，现将相关情况说明如下： 一、公司治理专项活动进展情况 1、根据中国证监会发布的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（证监公司字[2007]28 号）要求，公司从 2007 年 5 月开始积极部署， 开展加强公司治理专项活动。 2、2007年7月，公司成立了治理专项活动工作小组，制订了详细的工作计 划，开展了制度学习、自我检查、问题整改等几个方面的工作。经公司专项治理 小组的自查、汇总，最终形成了《关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整 改计划》，并于2007年7月31 日提交公司2007年第一次临时董事会审议通过。 3、2007年11月，公司按计划基本完成了治理情况自查、接受公众评议、整 改提高三个阶段的工作。11月4日，经公司2007年第五次临时董事会审议通过了 《关于加强公司治理专项活动的整改报告》。 4、2007年12月，山东监管局对公司进行了例行巡回检查并下发了《关于对 潍柴动力股份有限公司有关问题的整改通知》（鲁证监公司字[2008]17号，以下 简称“《整改通知》”）。 针对《整改通知》中所列的问题，公司形成了《中国证券监督管理委员会山 东监管局巡检有关问题的整改报告》，制定了整改措施、进行整改。 5、2008年6月，按照中国证监会（2008）27号公告和山东监管局《关于2008 年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》的要求，公司深入推进2008年上市 公司治理专项活动。 1 二、公司治理专项工作自查及整改情况 （一）自查发现问题的整改情况 1、公司虽为H股上市公司，但直至2007年4月30日始为A股上市公司，尚须按 照A股上市规则制定《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《关联交易决策制度》、《投资经营决策制度》以及董事会各专门委员会工作 细则等相关制度，并获公司董事会或监事会或股东大会审议批准。这些制度制定 完成后，公司相关人员还需要根据监管部门的要求，不断熟悉和有效执行该等制 度。 整改情况：按照相关法律和规则要求，公司制定和完善了各项制度和规则， 包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会审 核委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬委员会工作细 则》、《董事会战略发展及投资委员会工作细则》、《关联交易决策制度》、《投资经 营决策制度》等，并提交2006年度股东周年大会审议通过。公司董事、监事及高 级管理人员等积极学习有关制度，理解和吃透制度精神，严格按照上述规章制度 运营。 2、加强董事、监事及其它高管人员的法律、法规学习和培训。 整改情况：公司利用董事会、股东大会的会前、会后时间，及传真电邮等方 式对董事、监事及高管人员进行了法律、法规培训。另外，公司积极组织董事、 监事、高管参加监管机构召开的会议及组织的培训活动。从2007年至2008年6月 30日，公司组织董事、监事、高管等参加了深圳证券交易所、山东省上市公司协 会举办的各类上市公司董事、监事、独立董事培训班，加强了上述人员的法律法 规意识。今后公司将继续积极组织董事、监事、高级管理人员深入学习相关法律、 法规，强化诚信意识，建立勤勉尽责，规范运作的长效机制。 3、职工代表监事王勇先生已经与公司解除劳动合同，根据公司章程等规定， 在职工代表大会改选出的监事就任前，王勇先生仍需继续履行职工代表监事的职 责。但单独从职工与公司的关系上讲，王勇先生已不是严格意义上的职工代表监 事。 整改情况：公司已于2007年10月22日召开职工代表团（组）长会议，选举丁 迎东先生为公司职工代表监事，王勇先生辞去公司职工代表监事职务，相关情况