亚太发达经济对中国的技术溢出效应——基于扩展的CH模型.pdfVIP

2009年第6期 科技管理研究 ScienceandTechnologyManagementResearch 2009No．6 文章编号：1000—7695 (2009)06—0140—03 亚太发达经济对中国的技术溢出效应 — — 基于扩展的CH模型 申嫦娥 (北京师范大学经济与工商管理学院，北京 100875) 摘要：采用扩展的CH模型，将研发资本存量作为解释变量，以全要素生产率作为被解释变量，选取 1993年至 2006年的面板数据，研究亚太发达经济通过进 口贸易、FDI两个途径对中国的技术溢出效应。研究结论有三：一是 FDI的技术溢出效用显著为正，二是进 口贸易的溢出效应显著为负，三是我国自己的研发资本存量与全要素生产率 存在显著的正相关关系。 关键词：技术溢出；进 口贸易；FDI；CH模型；亚太发达经济 中图分类号：F406．3 文献标识码：A 国的技术溢出效应 ，要么关注前 10位的FDI来源国或进 口贸 1 研究综述 易伙伴对中国的技术溢出效应 ，用 CH模型尚未获得亚太发 自从 Mcdougall在 1960年提出FDI(外国直接投资)的 达经济对中国技术溢出效应的证据，而笔者认为，亚太经济 技术溢出效用后，许多学者对 “FDI的技术溢出假设”进行 与中国有着深厚的文化渊源，其渗透力可能更强。本文采用 了实证检验。但早期对技术溢出效应的检验，主要是将 FDI 扩展的CH模型并进行修订，将资本存量作为解释变量，选 作为一个独立的生产要素纳入到内资企业的生产函数中，通 取 1993年至2006年的面板数据，研究亚太发达经济通过进 过验证内资企业的生产率是否与外资相关，从而验证FDI的 口贸易、FDI两个途径对中国的技术溢出效用。 技术溢出效用，如 Caves…，Feder 以及 Kokko 。而 1993 年，由Haddad和Harrison提出了以全要素生产率替代生产函 2 研究模型与数据处理 数作为被解释变量，能够更好地揭示技术进步 。随后的 一 国 (地区)的技术进步不仅取决于本国 (地区)的研 1995年，Coe和Helpman创造性地将研发资本存量作为解释 发资本存量，而且取决于引入的外国 (地区)研发资本存量 变量，研究本国 (地区)的研发资本存量和通过进 口贸易引 的溢出效应。目前大家公认的引人途径主要有二：一是进 口 入的外国 (地区)研发资本存量与全要素生产率的关系 (即 贸易，进 口国 (地区)不仅可以通过进 口产品或设备，提高 CH模型) ，使这一领域的研究发生了质的飞跃。1997年 本土资源的生产率 ，而且可以通过学习和模仿提高技术水平； Coe、Helpman和Hoffmaister又进一步在CH模型中引入了另 二是FDI，通过 FDI不仅可以输入产品和设备，而且可以输 一 个与国际贸易密切相关的变量，即FDI，成为扩展的CH模 入管理理念和文化，因此，它比进 口贸易的影响更加直接。 型 (被称之为CHH模型) ]。CH模型直接以研发资本的溢 对亚太发达经济的选择 ，采用 IMF (国际货币基金组 出来定义技术溢出，与早期技术溢出的研究思路完全不同。 织)的标准。在 IMF划分 的30个发达经济组织中，亚太区 Walid和Edwrad利用扩展的CH模型研究 G6对OECD国家的 有5个，它们是 日本、韩国、中国台湾、中国香港和新加坡。 技术溢出效用，发现FDI的技术溢出效应强于进 口贸易 。 而本文的研究没有选取中国香港，尽管其对中国大陆的投资 国内对技术溢出的研究文献较多，但大多数集中在利用