世界知识权实施转化综述(之一).doc

世界知识产权实施转化措施综述(之一) 国外知识产权实施转化措施综述（之一） 美国研究机构知识产权转化概况分析 进入21世纪以来，随着经济全球化进程的加快和科学技术的迅猛发展，作为鼓励和保护创新、促进人类社会进步和经济发展的基本制度模式，知识产权制度在国际经济和社会活动中的地位得到了历史性的提升。发达国家为了巩固其在世界经济中的强势地位，自上世纪80年代起，陆续采取了一系列加强知识产权创造、管理、运用和保护的重大举措。 改革开放以来，我国大量引进了国外的先进技术，这些技术对提升我国各产业的技术水平、促进经济快速发展起到了重要的作用。但是作为一个发展中的大国，我国自己的科技成果转化率仅为10%左右，技术进步对经济的贡献率为30％，低于发展中国家33％的平均贡献率，与发达国家60%~80%的贡献率相差甚远。 从本期开始，将陆续介绍美国、日本、德国著名科研机构和大学的知识产权实施转化概况，希望能从这些实施转化措施中吸取对我国知识产权相关政策有益的部分。 上世纪70年代，美国的制造业逐步被日本、西欧及新兴工业化国家赶上，其在世界经济体系中的领先地位受到威胁，贸易赤字与失业率居高不下。当时，美国所有接受联邦政府经费资助的研发成果依法均归属联邦政府，非经核准不得加以应用。且研发成果亦限制以专有授权方式转至私营企业，从而降低了私营企业利用政府研发成果的意愿。另外，美国当时的专利政策缺乏一致性，不同政府部门、不同联邦实验室各有其专利授权政策。据统计，1980年，美国联邦政府部门及联邦实验室有超过24种不同的专利授权政策。这些法令政策上的障碍，造成了联邦实验室或联邦政府资助的科技项目的研发成果无法得到有效商业化。 20世纪80年代开始，美国将实验室研究成果向产业界转让视为提升国家竞争力的重要手段，尽力在政策与法律环境方面为技术转让提供良好的发展条件。这些手段主要包括：通过立法对研发成果的归属、专利授权、专利权使用费的分配方式、技术转移机构的设立、技术转移的激励措施等进行规范；通过一系列法案赋予国家实验室技术转移的职能，并授予其发明、发现和其他创新的鉴定与保护，智力资产许可协议的谈判，合作开发协议的谈判与执行，技术咨询与人员交流等方面的权利。 在这期间，美国联邦政府先后出台了《拜杜法案》（1980年）、《联邦技术转移法》（1986年）、《技术转移商业化法》（1998年）、《美国发明家保护法令》（1999年）和《技术转移商业化法案》（2000年），使美国大学、国家实验室在申请专利、加强产学研结合、技术转移及创办高新技术企业方面发挥了很大的作用。 自1980年美国相继出台的法案，为研究所、大学、企业提供了知识产权转换的法律依据。从总的情况来看，美国关于技术转移的法律、法规随着形势的发展而不断地修改和完善。国会每2~3年就要对过去的法律进行修订，以保障法律的时效性。美国在法律政策上的重视，为建立健全知识产权创新的激励机制，形成一个整体的知识产权创新体系起到了积极的作用。 一、洛斯阿拉莫斯国家实验室（LANL） （一）机构概况 洛斯阿拉莫斯国家实验室（LANL）位于美国新墨西哥州的洛斯阿拉莫斯，1943年成立，以研制出世界上第一颗原子弹而闻名于世。洛斯阿拉莫斯是一个当之无愧的科学城和高科技辐射源。实验室在二战期间由罗斯福总统倡议建立，一直由加利福尼亚大学负责管理。这里云集了大批世界顶尖科学家，每年经费预算高达22亿美元。该实验室是一所由美国能源部（DOE）与加利福尼亚大学联合管理的多计划研究机构。其研究工作分两大类：一是武器研究，包括开发满足目前军事需要的核弹头、设计试验先进技术方案，以及通过相关科学技术领域的实验与理论研究，维持一项创新性武器研究计划；二是非武器研究，包括核裂变、核聚变、中等物理加速、超导、生物医学、非核能及基础能源科学等。 1. 专业设置 LANL最重要的工作是保障美国的核储备能力。确保国家核武在地下实验之外的安全可靠依旧是LANL面临的最大技术挑战。除了基础的运行支撑部门外，LANL的核心关注领域分别是科学、技术、工程科学和武器方向。科学、技术、工程科学领域涉及的学科大类有化学、生命和地球科学，工程与技术科学，实验物理科学，理论、模拟与计算科学四大类。武器领域涉及的学科大类有储存制造与支持、武器工程和武器物理学三大类。 2. 经费预算及财务支出 洛斯阿拉莫斯实验室的经费来自多条渠道，但主要还是来自于美国国会根据联邦机构研究开发计划的财政拨款（占总额的73％）。经费预算中一般包含运行费、科研费，在运行费中设实验室主任基金，用于实验室根据能源部发展需要设立的科研项目。另外有15％的经费来自于能源部和环境部门，剩下的约12％的科研经费来自企业及其他合作伙伴。 （二）知识产权管理部门